董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单项选择题参考答案见试卷末尾
1、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前()不得转让解除限售存量股份。
A.60日内
B.45日内
C.40日内
D.30日内
2、上市公司距回购期届满()仍未实施回购方案的，董事会应当公告未能实施回购的原因。
A.前一个月
B.前二个月
C.前三个月
D.前二十天
3、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的()
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
4、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？()
A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人
C.公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
5、上市公司定期报告应当由公司()签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。
A.高级管理人员
B.董事
C.独立董事、高级管理人员
D.董事、高级管理人员
6、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在()内向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。
A.二个交易日
B.五个交易日
C.十个交易日
D.三个交易日
7、我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？()
A.证券买卖
B.证券继承
C.证券质押
D.证券借贷
8、参考人员应严格遵守考试纪律。被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，且()内不得参加资格考试。
A.一年
B.二年
C.三年
D.五年
9、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制()
A.注册资本最低限额为人民币三万元
B.一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司
C.所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司
D.股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额
10、证券交易所在开市期间接受指定交易申报指令，该指令()接受后即刻生效。
A.被会员
B.被交易员
C.被交易主机
D.被客户
二、多项选择题参考答案见试卷末尾
1、投资者买卖证券，应当()
A.开立证券账户和资金账户；
B.开立证券账户和资金账户，并与会员签订证券交易委托协议；
C.开立证券账户，并与会员签订证券交易委托协议；
D.开立资金账户，并与会员签订证券交易委托协议。
2、收购人聘请的财务顾问应当履行以下哪些职责()
A.与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定；
B.应收购人的要求向收购人提供专业化服务，全面评估被收购公司的财务和经营状况，帮助收购人分析收购所涉及的法律、财务、经营风险，就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、支付安排等事项提出对策建议，并指导收购人按照规定的内容与格式制作申报文件；
C.对收购人进行证券市场规范化运作的辅导，使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应当承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；
D.对收购人是否符合本办法的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证，对收购事项客观、公正地发表专业意见；
E.接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料，根据中国证监会的审核意见，组织、协调收购人及其他专业机构予以答复。
3、上市公司不得在以下哪些时间段进行股份回购的委托申报()
A.开盘集合竞价期间；
B.收盘前半小时内；
C.股票价格无涨跌幅限制的交易日内；
D.上午交易结束前半小时内。
4、公司下列哪些对外担保行为，须经股东大会审议通过()
A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的大额担保；
B.公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；
C.为资产负债率超过50%的担保对象提供的担保70%
D.单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
E.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
5、回购期间，上市公司应当在每个月的前三个交易日内、各定期报告中、以及下列什么时点公告回购股份进展情况()
A.首次回购股份事实发生的次日；
B.首次回购股份事实发生的当日；
C.回购股份占上市公司总股本的比例每增加1％的事实发生之日起三日内；
D.回购股份占上市公司总股本的比例每增加1％的事实发生之日起五日内。
6、上市公司()可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。
A.董事会；
B.独立董事；
C.监事会；
D.符合有关条件的股东；
7、上市公司不得以下列哪些方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用()
A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
B.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
C.委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
D.为控股股东及其他关联方开具商业承兑汇票；
E.代控股股东及其他关联方偿还债务
8、证券交易所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由()等组成。
A.交易主机；
B.交易大厅；
C.参与者交易业务单元；
D.报盘系统及相关的通信系统。
9、重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，实现利润未达到预测金额50%的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取()等监管措施。
A.监管谈话；
B.通报批评；
C.出具警示函；
D.责令定期报告。
10、上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。()
A.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
B.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
C.拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；
D.中国证监会规定的其他情形
三、判断正误题参考答案见试卷末尾
1、上市公司对信息披露事务管理制度作出修订的，应当重新提交公司董事会审议通过。
2、证券公司应当审慎核查重大资产重组是否构成关联交易，并依据核查确认的相关事实发表明确意见。
3、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间从股份有限公司成立之日起计算。
4、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。
5、上市公司与关联人共同出资设立公司达到重大关联交易的标准，所有出资方均以现金出资，并按照出资比例确定各方在所设立公司的股权比例的，上市公司可以向交易所申请豁免提交股东大会审议。
6、公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。
7、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
8、股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由发行人负责。
9、证券公司及其他从事债券交易的机构参与公司债券交易时，应实施账户余额控制，可以卖空。
10、发行人应有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
11、股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。
12、企业债券的发行、上市、现货和质押式回购交易比照公司债券相关规定执行。
13、可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
14、董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当予以撤换。
15、尚未行权的股票期权，以及不得转让的标的股票，应当予以锁定。
16、根据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。
17、已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。
18、股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。
19、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。
20、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
21、在要约收购期间，被收购公司董事可以辞职。
22、上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露可能损害公司利益，可以暂缓披露。
23、股东大会是公司的决策机构。
24、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。
25、在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
26、上市公司不得为股东及其关联方提供担保。
27、股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。
28、股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，但其所持有表决权的股份计入出席股东大会有表决权的股份总数。
29、非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。
30、股票期权的行权价格是指：上市公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买上市公司股份的价格。
参考答案：
【一、单项选择题】
1~5 DCDBD 6~10 BACD
【二、多项选择题】
1 AB 2 ABCDE 3 ABC 4 ABDE 5 AC
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【三、判断正误题】
1 对 2 错 3 错 4 对 5 对
6~30点击安装“董秘资格证题库APP”查看答案
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