董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单项选择题(每小题1分，共55分)参考答案见试卷末尾
1、董事、监事和高级管理人员辞职后()年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前()个交易日将聘任理由、上述人员离职后买卖公司股票等情况书面报告本所。
A.3，2
B.3，3
C.3，5
D.5，5
2、《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重的，()不得作为特定对象认购证券。
A.二十四个月内
B.三十六个月内
C.十二个月内
D.永远
3、收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日；但是出现竞价要约的除外。
A.30日,60日
B.15日,30日
C.30日,90日
D.45日,90日
4、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由()代行董事会秘书职责。
A.原任董事会秘书
B.董事长
C.董事
D.高管人员
5、持有上市公司已发行的可转换公司债券()及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或减少()，应当在事实发生之日两个交易日内履行报告和公告的义务。
A.30%、10％
B.20％10％
C.20％5％
D.10％5％
6、上市公司应当在可转换公司债券期满后()办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A.五个工作日内
B.二个工作日内
C.三个工作日内
D.十五个工作日内
7、最近两年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的()：
A.五分之一
B.三分之一
C.二分之一
D.四分之一
8、下列不属于上市公司关联方的是：()
A.直接或间接控制上市公司的法人
B.上市公司的控股子公司
C.持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业
D.在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人
9、董事、监事和高级管理人员辞职后()年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前()个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告本所。
A.5,3
B.3,3
C.3,5
D.5,5
10、中小企业板块上市公司股票异常波动中的收盘价格涨跌幅偏离值指的是该股票涨跌幅减去()
A.上证A股指数涨跌幅
B.深证A股指数涨跌幅
C.沪深300成分指数涨跌幅
D.中小企业板指数涨跌幅
11、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起()内编制权益变动报告书。
A.5%、3日
B.2%、2日
C.3%、2日
D.2%、2日
12、上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在()内不再受理该公司的公开发行证券申请。
A.12个月
B.24个月
C.36个月
D.48个月
13、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：()
A.激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利
B.股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月
C.激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务
D.股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权
14、下列不属于上市公司关联方的是：()
A.直接或间接控制上市公司的法人
B.上市公司的控股子公司
C.持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业
D.在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人
15、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起()内不得转让。
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
16、上市公司距回购期届满()个月时仍未实施回购方案的，董事会应当就未能实施回购的原因予以公告。
A.一
B.二
C.三
D.四
17、以现金支付收购价款的，应当作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的()作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。
A.30%
B.50%
C.10%
D.20%
18、上市公司预计全年度经营业绩将发生大幅度变动的，应当在会计年度结束后()内进行业绩预告。
A.10日内
B.20日内
C.1个月内
D.2个月内
19、收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日;但是出现竞价要约的除外。
A.30日,60日
B.15日,30日
C.30日,90日
D.45日,90日
20、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起()由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。
A.6个月内
B.12个月内
C.24个月内
D.36个月内
21、公开发行可转换公司债券，资信评级机构()跟踪评级报告。
A.无须公告
B.每6个月至少公告一次
C.每季度至少公告一次
D.每年至少公告一次
22、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明事项发生变化时(包括持有本公司股票的情况)，董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起()个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。
A.3
B.5
C.10
D.15
23、利润实现数未达到盈利预测的()的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
A.百分之三十
B.百分之五十
C.百分之八十
D.百分之二十五
24、董事连续()次未亲自出席董事会会议，应当作出书面说明并向交易所报告。
A.二
B.三
C.四
D.六
25、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的()
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
26、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由()代行董事会秘书职责。
A.原任董事会秘书
B.董事长
C.董事
D.高管人员
27、发行人申请股票在创业板上市，其股本总额不少于()。
A.1000万元人民币
B.3000万元人民币
C.5000万元人民币
D.3500万元人民币
28、除参加董事会会议外，独立董事每年应保证不少于()的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查。
A.五天
B.十天
C.十五天
D.一个月
29、收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的()
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
30、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是()
A.最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书
B.自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书
C.上市公司监事能够兼任董事会秘书
D.有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书股票上市规则汇编18页
31、下列关于上市公司重大资产重组描述中错误的是()
A.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50％以上；
B.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50％以上；
C.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币；
D.购买、出售资产产生的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告净利润的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币。
32、最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的()
A.五分之一
B.三分之一
C.二分之一
D.四分之一
33、上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增加()的，应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告。
A.千分之一
B.千分之五
C.百分之一
D.百分之二
34、上市公司应当在有关似聘任董事会秘书的会议召开()之前将该董事会秘书的有关材料报送本所。
A.两个交易日
B.三个交易日
C.五个交易日
D.七个交易日
35、投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制()。
A.简式权益变动报告书
B.详式权益变动报告书
C.要约收购报告书摘要
D.要约收购报告书
36、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是():
A.原则上不得超过募集资金投资项目的个数
B.原则上不得超过5个
C.不得超过募集资金投资项目的个数
D.不得超过5个
37、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起()由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。
A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.36个月
38、董事、监事和高级管理人员辞职后()年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前()个交易日将聘任理由、上述人员离职后买卖公司股票等情况书面报告本所。
A.3，2
B.3，3
C.3，5
D.5，5
39、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是：()
A.最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书
B.自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书
C.上市公司监事可以兼任董事会秘书
D.有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书
40、以募集方式设立股份有限公司的认股人从()起不能抽回其出资。
A.认购股份之后
B.缴付出资之后
C.公司创立大会召开之后
D.公司成立之后
41、通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A.30%
B.20%
C.50%
D.35%
42、分离交易的可转换公司债券的期限最短为()。
A.24个月
B.18个月
C.12个月
D.36个月
43、上市公司董事会秘书不能够由下列人员担任():
A.董事
B.副经理
C.经交易所同意的人员
D.本公司现任监事
44、董事连续()次未亲自出席董事会会议，相关董事应当作出书面说明并向本所报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
45、上市公司对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过：
A.1/2
B.2/3
C.3/4
D.4/5
46、本所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照本所要求在撤销退市风险警示()作出公告。
A.前一日
B.前两日内
C.前一个交易日
D.前两个交易日
47、招股说明书的有效期为()，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A.一个
B.三个
C.六个
D.十二个
48、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起()后，可再次提出证券发行申请。
A.二个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
49、上市公司董事会应当在限售股份解除限售日前()个交易日内，按照本所相关规定刊登股份解除限售的提示性公告。
A.2
B.3
C.5
D.7
50、下列事项不属于日常经营关联交易事项的是()
A.购买燃料、动力
B.提供或接受劳务
C.租入或租出资产
D.委托或受托销售
51、上市公司审计委员会成员应当全部由董事组成，其中独立董事应占()并担任召集人，且至少应有()名独立董事为会计专业人士。
A.1/3以上，1
B.1/2以上，1
C.2/3以上，2
D.3/4以上，2
52、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任：()
A.董事
B.副经理
C.经交易所同意的人员
D.本公司现任监事
53、可转换公司债券的期限最短为一年，最长为()。
A.六年
B.三年
C.五年
D.十年
54、上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公开发行证券：()
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C.上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的通报批评
D.上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
55、发行人申请股票在创业板上市，其股本总额不少于()。
A.1000万元人民币
B.3000万元人民币
C.5000万元人民币
D.3500万元人民币
二、多项选择题(每题1.5分，共30分)参考答案见试卷末尾
1、下列哪些事项需要独立董事发表意见()
A.提名、任免董事
B.聘任解聘高级管理人员
C.公司董事会未作出现金利润分配预案
D.对外提供财务资助
2、董事会在审议关联交易事项时，下列董事或者具有下列情形之一的董事应回避表决的是:()
A.在交易对方任职
B.在交易对方控制的下属单位任职
C.交易对方实际控制人的关系密切的家庭成员
D.交易对方实际控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员
3、上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。关联董事是指具有下列哪些情形之一的董事：()
A.交易对方；
B.在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或间接控制的法人或其他组织任职；
C.拥有交易对方的直接或间接控制权的；
D.交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员；
E.交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员。
4、董事会决议公告应当包括以下内容：()
A.会议通知发出的时间和方式
B.会议召开的时间、地点、方式以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定的说明
C.委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受托董事的姓名
D.每项议案获得的同意、反对和弃权的票数以及有关董事反对或弃权的理由，涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况，需要独立董事事前认可或独立发表意见的，说明事前认可情况或所发表的意见
5、下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见:()
A.公司非独立董事
B.董事会秘书
C.公司总经理
D.公司独立董事
6、下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见。()
A.公司非独立董事
B.公司副总经理
C.董事会秘书
D.公司独立董事
7、非经营性占用资金包括()
A.为大股东及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告灯费用和其他支出
B.代大股东及其附属企业偿还债务而支付的资金
C.有偿或无偿直接或间接拆解给大股东及其附属企业的资金
D.为大股东及其附属企业承担担保责任而形成的债权
8、控股股东、实际控制人的下列行为影响了上市公司财务独立()：
A.将上市公司资金纳入控股股东、实际控制人控制的财务公司管理
B.通过借款、违规担保等方式占用上市公司资金
C.要求上市公司为其支付或垫支工资、福利、保险、广告等费用或其他支出
D.上市公司向其采购原材料，要求上市公司预付定金
9、上市公司非公开发行股票，应当符合下列哪些规定：()
A.发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十；
B.本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；
C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；
D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定；
10、上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：()
A.定期报告公布前20日
B.定期报告公布前30日
C.重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日
D.其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日
11、保荐机构应当对发行人下列事项发表独立意见()
A.募集资金使用的真实性和合规性
B.关联交易的公允性和合规性
C.对外担保的合规性
D.委托理财的合规性和安全性
12、公司签署与日常经营活动相关的销售产品或商品、提供劳务、承包工程等重大合同，达到下列标准之一的，应及时报告本所并公告：()
A.合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入30%以上，且绝对金额在3000万元以上的
B.合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上，且绝对金额在5000万元以上的
C.合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的30%以上，且绝对金额超过300万元的
D.合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的50%以上，且绝对金额超过500万元的
13、上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩按要求应当及时进行业绩预告时，如果因为比较基数符合()情形，经本所同意可以豁免进行业绩预告。
A.上一年度每股收益绝对值低于或等于0.05元人民币；
B.上一年半度每股收益绝对值低于或等于0.03元人民币；
C.上一年半年度每股收益绝对值低于或等于0.04元人民币；
D.上一年前三季度每股收益绝对值低于或等于0.03元人民币；
E.上一年前三季度每股收益绝对值低于或等于0.04元人民币。
14、上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩按要求应当及时进行业绩预告时，如果因为比较基数符合()情形，经本所同意可以豁免进行业绩预告。
A.上一年度每股收益绝对值低于或等于0.05元人民币；
B.上一年半度每股收益绝对值低于或等于0.03元人民币；
C.上一年半年度每股收益绝对值低于或等于0.04元人民币；
D.上一年前三季度每股收益绝对值低于或等于0.03元人民币；
E.上一年前三季度每股收益绝对值低于或等于0.04元人民币。
15、股票交易出现以下情况之一时，将被认为属于股票交易异常波动:()
A.某只股票的价格连续三个交易日达到涨幅或跌幅限制，但有一天收盘价未达到涨幅或跌幅限制
B.连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到20%
C.某只股票的日均成交金额连续五个交易日逐日增加50%
D.连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股连续三个交易日内的累计换手率达到20%的
16、根据《股票上市规则》，属于R股份有限公司的关联人的有：()
A.R股份有限公司的控股股东的董事
B.自然人A，半年前持有R股份有限公司7%的股权，减持后现仅持有3%
C.持有R股份有限公司10%的自然人股东的配偶
D.持有R股份有限公司8%的公司的董事长
17、上市公司公开发行要求其财务状况良好，符合《证券发行管理办法》的下列规定：()
A.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定；
B.最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；
C.资产质量良好。不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响；
D.经营成果真实，现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形；
E.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之十。
18、上市公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见的，公司在报送定期报告的同时应当向交易所提交下列文件()：
A.董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明
B.独立董事对审计意见涉及事项的意见
C.负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明
D.监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议
19、《证券法》规定，下列哪些人员将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益？()
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.持有上市公司股份5%以上的股东
20、根据《股票上市规则》，属于X股份有限公司的关联人的有：()
A.X股份有限公司的控股股东的董事
B.自然人A，半年前持有X股份有限公司7%的股权，减持后现仅持有3%
C.持有X股份有限公司10%的自然人股东的配偶
D.持有X股份有限公司8%的公司的董事长
三、判断题(每题1分，共15分)参考答案见试卷末尾
1、上市公司董事、监事和高管人员应遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证监公司字[2007]56号)的规定，在半年报公告前30日内和业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票。
2、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。
3、上市公司进行重大资产重组涉及到购买资产，应当提供拟购买资产的盈利预测报告。
4、中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者认可。
5、上市公司独立董事可以接受两名非独立董事的委托代为出席公司董事会。
6、上市公司董事会秘书应提示上市公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以处罚，并立即向交易所报告。
7、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。
8、政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。
9、分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。
10、当日通过竞价系统买入的公司债券，可于当日通过竞价系统卖出，也可于次一交易日通过固定收益平台卖出。
11、控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前可以自由转让所持公司股份。
12、上市公司不存在对外担保的，独立董事在年度报告中不需要对公司对外担保情况出具专项说明和独立意见。
13、当年因送红股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股票增加的，可同比例增加当年可减持的数量。
14、公司债券期货交易可在证券交易所竞价系统和固定收益证券综合电子平台进行。
15、证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。
参考答案：
【一、单项选择题】
1~5 CCABB 6~10 ACBCD
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【二、多项选择题】
1 ABCD 2 ABCD 3 ABCDE 4 ABCD 5 ABCD
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【三、判断题】
1 对 2 错 3 对 4 错 5 错
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