董秘资格证书考试在线练习题(1)

董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：

一、判断题(本大题共35小题，每小题2分，共70分)参考答案见试卷末尾

1、发行人应有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。

2、发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。

3、证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用，应当经证券交易所许可。

4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

5、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。

6、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。

7、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

8、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

9、公共传媒中出现上市公司尚未披露的信息，本所可在交易时间对公司股票停牌。

10、非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。

11、上市公司可以将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式进行使用。

12、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。

13、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。

14、公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应的担保的，公司不得合并。

15、自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。

16、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

17、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

18、根据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。

19、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。

20、董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

21、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。

22、公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。

23、委托他人出席审议定期报告的董事会会议的董事，可以不对定期报告签署书面确认意见。

24、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。

25、进入破产程序的上市公司，因公司经营处于停顿状态，能够经申请豁免披露定期报告。

26、依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。

27、上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。

28、公司在其它公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其它形式代替公司公告。董事应当遵守并促使公司遵守前述规定。

29、控股股东及其他关联方不得要求上市公司为其垫支工资、福利、保险、广告等费用。

30、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

31、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。

32、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

33、上市公司与关联自然人发生一次金额为50万人民币的关联交易，可以不需要披露。

34、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

35、上市公司实际控制人就是指大股东。

二、多项选择题(本大题共15小题，每小题2分，共30分)参考答案见试卷末尾

1、认股权证上市交易的，认股权证约定的要素应当包括()。

A.行权价格；

B.存续期间；

C.行权期间或行权日；

D.行权比例

2、刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金()

A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

C.在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

D.以其他方法操纵证券、期货市场的。

3、设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件()

A.公司章程

B.发起人协议

C.发起人姓名或名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明

D.招股说明书

E.承销机构名称及有关的协议

4、刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵或者影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金()

A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势联合或者连续买卖

B.单独或者合谋，利用信息优势联合或者连续买卖

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易

D.在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约

E.以其他方法操纵证券、期货市场的。

5、发行人的资产完整是指：生产型企业应当具备()，非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。

A.与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施；

B.合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备；

C.合法拥有与生产经营有关的商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权；

D.具有独立的原料采购和产品销售系统。

6、保荐人发生下面哪些行为，将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理：()

A.出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书；

B.以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；

C.签字、盖章系伪造或变造；

D.不履行其他法定职责。

7、公司公开发行新股，应当符合下列哪些条件()

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.有持续盈利能力

C.财务状况良好

D.公司高级管理人员无犯罪纪录

E.最近三年财务会计文件无虚假记载

8、发行人不得有下列哪些影响持续盈利能力的情形()

A.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；

B.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；

C.发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；

D.发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；

E.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险。

9、拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股票来源：()

A.向激励对象发行股份；

B.回购本公司股份；

C.法律、行政法规允许的其他方式；

D.大股东或控股股东的自有股份；

10、我国证券市场的自律性组织有哪些？()

A.证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.各地方证监局

D.证券业协会

E.董事会秘书协会

11、交易标的基本情况介绍包括下列哪些内容()

A.逐项列明交易标的的名称和类别；

B.权属状况说明；

C.相关资产运营情况的说明；

D.交易标的最近一期财务报表的账面价值。

12、发行人的财务独立是指：应当()。

A.建立独立的财务核算体系；

B.能够独立作出财务决策；

C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；

D.不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。

13、下列哪些事项被称为重大事件()

A.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

C.公司生产经营的外部条件发生变化；

D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

E.公司发生重大亏损或者重大损失；

F.变更会计政策、会计估计

14、关联关系，是指公司()与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系，同为国家控股的企业之间除外。

A.控股股东

B.实际控制人

C.董事

D.监事

E.高级管理人员

15、下列关于监事会的说法哪些是正确的？()

A.国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会

B.国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加

C.有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事

D.监事会有提议召开临时股东会的权力

参考答案：

【一、判断题】

1 对 2 对 3 对 4 对 5 对

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【二、多项选择题】

1 ABCD 2 ABCD 3 ABCDE 4 ABCDE 5 ABCD

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