上市公司董秘考试题(深交所)

董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：

一、判断题(本大题共35小题，每小题2分，共70分)参考答案见试卷末尾

1、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

2、股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。

3、公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。

4、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

5、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。

6、政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。

7、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易(限期内不消除的)。

8、上市公司应当披露的重大信息如存在不确定性因素且预计难以保密的，或者在按规定披露前已经泄漏的，公司应当第一时间向本所申请停牌，直至按规定披露。

9、监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。

10、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。

11、独立董事行使特别职权时应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。

12、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。

13、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。

14、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

15、公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要事项。

16、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。

17、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。

18、债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东。

19、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼(要求董事会不作为时)。

20、国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可处以三万元以上三十万元以下的罚款，暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

21、《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为，实现上市公司股东利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展。

22、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门来规定。

23、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

24、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，可以撤销，停止发行。

25、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。

26、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

27、根据《公司法》的有关规定，上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。

28、个人所负数额较大的债务到期未清偿的自然人不得担任上市公司董事。

29、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。

30、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

31、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。

32、根据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。

33、上市公司在对外交易时仅与他人签署意向书而未签订正式协议的，能够不做相应披露。

34、《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。

35、证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。

二、多项选择题(本大题共15小题，每小题2分，共30分)参考答案见试卷末尾

1、发行人申报文件中不得有下列哪些情形：()

A.故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息；

B.滥用会计政策或者会计估计；

C.操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证；

D.更换审计中介机构。

2、上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券()

A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；

C.上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；

D.上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；

E.严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

3、国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督。()

A.证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券公司

E.证券行业协会

4、公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任()

A.董事长

B.执行董事

C.独立董事

D.总经理

E.董事会秘书

5、上市公司治理准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司()所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。

A.董事；

B.职工代表；

C.监事；

D.经理

6、上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取()。

A.监管谈话；

B.认定为不适当人选等行政监管措施；

C.罚款；

D.记入诚信档案并公布

7、《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指()

A.境内发行的股票

B.境外发行的股票

C.境内发行的公司债券

D.境外发行的公司债券

E.国务院依法认定的其他证券

8、中国证监会在约见谈话时，主谈人员应确认下列哪些事项()

A.谈话对象的身份；

B.宣布谈话制度；

C.谈话目的；

D.告知谈话对象应当真实、完整地向主谈人员说明有关情况；

E.告知谈话对象对所说明的情况和作出的保证承担责任

9、股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的()，以及公司认为应当激励的其他员工。

A.董事；

B.监事；

C.高级管理人员；

D.核心技术人员；

E.独立董事；

10、公开发行公司债券，应当符合下列哪些条件()

A.股份有限公司的净资产不低于人民币六千万元

B.有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元

C.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

D.筹集的资金投向符合国家产业政策

E.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

11、上市公司非公开发行股票，应当符合下列哪些规定()

A.发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十；

B.本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；

C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；

D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定

12、上市公司章程对下列哪些人员具有约束力()

A.董事

B.监事

C.控股股东

D.财务总监

E.董事会秘书

13、网络投票的表决方法分别为以下哪几种类型()

A.一次性表决方法

B.分项表决方法

C.分组表决方法

D.分类表决方法

14、上市公司高级管理人员，是指公司()

A.总经理

B.副总经理

C.财务总监

D.董事会秘书

E.证券事务代表

15、下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人()

A.直接持有上市公司5%以上股份的自然人；

B.上市公司董事、监事及高级管理人员；

C.直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；

D.间接持有上市公司3%以上股份的自然人；

E.上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母

参考答案：

【一、判断题】

1 错 2 错 3 对 4 错 5 错

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【二、多项选择题】

1 ABC 2 ABCDE 3 ABCD 4 ABD 5 ACD

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