董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单项选择题参考答案见试卷末尾
1、挂牌公司拟以20X8年年报数据为依据进行权益分派，挂牌公司应在()召开股东大会审议权益分派方案。
A.3月31日前
B.4月30日前
C.6月30日前
D.8月31日前
2、投资者及其一致行动人触发持续权益变动披露的，应当依照首次触发权益变动披露的规定进行披露。同时，自该事实发生之日起至披露后()日内，不得再行买卖该挂牌公司的股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
3、根据《重组管理办法》规定，关于重大资产重组的信息管理表述不正确的是()。
A.公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时，应当采取有效的保密措施，与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议
B.公众公司及其控股股东、实际控制人等相关主体研究、筹划、决策重大资产重组事项，原则上应当在相关股票暂停转让后或者非转让时间进行
C.公众公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存
D.在筹划重大资产重组的阶段，交易各方未达成实质性意向，但相关信息已在媒体上传播，公众公司应当及时发布澄清公告，可以暂不申请股票暂停转让
4、以下哪一项的违法失信信息在诚信档案中的效力期限是3年()。
A.西安证监局出具的行政处罚决定
B.证监会作出的市场禁入决定
C.被西城区法院判决承担较大侵权赔偿责任
D.因未按时更换不符合资格的董事被全国股转公司纪律处分
5、不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的下列主体中，不可以直接参与创新层发行人股票定向发行(发行对象不确定)的是()。
A.公司原股东
B.实缴出资总额150万元人民币以上的合伙企业
C.申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币150万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)，且具有本办法第七条规定的投资经历、工作经历或任职经历的自然人投资者
D.核心技术人员
6、关于重大资产重组计算标准，下列说法错误的是()。
A.购买股权资产，且导致公众公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准，资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为准
B.出售股权资产，且导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额分别以被投资企业的资产总额以及净资产额为准
C.购买股权资产，未导致公众公司取得被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额分别以被投资企业的资产总额、资产净额与成交金额较高者为准
D.出售股权资产，未导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额均以该股权的账面价值为准
7、以下收购情形中，收购人应当聘请具有财务顾问业务资格的专业财务顾问的是()。
A.通过要约收购使收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人
B.因继承取得股份、股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人
C.因取得公众公司向其发行的新股导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人
D.因司法判决导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人
8、被收购公司控股股东、实际控制人及其关联方未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者存在损害公司利益的其他情形的，被收购公司()应当对前述情形及时披露，并采取有效措施维护公司利益。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
9、2022年4月5日，某精选层挂牌公司在披露2021年年报同时，对前期会计差错事项进行了更正并披露，更正后发现公司2020年期末净资产为负数。2022年5月20日，因公司信息披露存在虚假记载，中国证监会对公司采取了30万元的罚款处罚，2022年6月1日被调至基础层，该公司在下列哪一个时间内不能再次进入创新层？()
A.2023年5月30日
B.2024年5月30日
C.2025年5月30日
D.没有限制
10、下列说法正确的有()。
A.控股股东及实际控制人所持限售股票因司法裁决、继承等原因发生非交易过户的，后续持有人应继续执行股票限售规定
B.董事、监事和高级管理人员所持限售股票因司法裁决、继承等原因发生非交易过户的，过入方应继续执行股票限售规定
C.自愿限售股票因司法裁决、继承等原因发生非交易过户且过入方不存其他限售情形的，过入方可申请解除限售
D.上述三项全部错误
11、通过股票定向发行方式收购挂牌公司的，收购人应当在()披露收购报告书。
A.签订收购协议后的十个交易日内
B.挂牌公司披露董事会决议公告和股票定向发行说明书的同时
C.挂牌公司披露股东大会决议公告的同时
D.向全国股转公司提交发行申请文件的同时
12、根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，“最近12个月”是指以()为截止日往前计算12个月。
A.12月31日
B.4月30日
C.6月30日
D.年报披露日
13、挂牌公司因触发即时调整情形被调出创新层或精选层，且不存在信息披露虚假记载等问题的，自调出之日起()内，不得再次进入原市场层级。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
14、挂牌公司应当对内幕信息知情人在董事会通过回购股份决议前()内买卖本公司股票的情况进行自查。
A.6个月
B.12个月
C.120天
D.240天
15、下列不需要按照非上市公司收购进行信息披露的是()。
A.投资者甲通过投资关系可以对挂牌公司股东大会产生重大影响
B.投资者乙通过协议安排可以决定挂牌公司一半以上的董事席位
C.投资者丙取得挂牌公司50%以上的股份
D.投资者丁为挂牌公司实际控制人，通过与挂牌公司股东戊签署一致行动协议加强控制权，但实际控制人未发生变化
16、中国证监会不予核准公众公司发行股份购买资产的重大资产重组申请的，自决定之日起()个月内，不受理该公众公司发行股份购买资产的重大资产重组申请。
A.1
B.3
C.6
D.12
17、某挂牌公司股票发行方案披露日在册股东191人，股东大会股权登记日在册股东195人，本次发行新增股东()人，该发行可豁免向中国证监会履行核准程序，由全国股转系统自律管理。
A.5
B.6
C.9
D.10
18、在股票定向发行过程中，()需明确现有股东优先认购安排。
A.董事会决议
B.股东大会决议
C.董事会决议、股东大会决议
D.公司章程中约定了现有股东优先认购安排即可，无需其他审议程序
19、某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。根据《公司法》规定，办理初始登记时，无限售流通股为25万股。当年该董事在二级市场卖出10万股，除此以外没有其他股份变动发生。则第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是()万股。
A.7.5
B.10
C.12.5
D.15
20、()依法对公众公司重大资产重组实施监督管理。
A.全国股转系统
B.中国证监会
C.商务部
D.工商管理机关
二、多项选择题参考答案见试卷末尾
1、关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员持有股份的限售要求，下列说法中正确的是()。
A.挂牌公司董事、监事及高级管理人员因定向发行、实施股权激励计划、可转债转股、权益分派，或通过转让系统买入等原因新增股票的，应对新增股票数额的75%进行限售
B.新任董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的应以其受聘时所持有股票总额的75%为法定限售数额
C.挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，以其所持本公司的股票总额为法定限售数额
D.挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任前持有的有限售条件股票，在离任时剩余的约定限售期间大于六个月的，约定限售期截止前，不得申请解限售
2、下列利润分配预案公告中有关股本基数说法错误的是()。
A.公司以2016年度股东大会召开当日的总股本为基数
B.公司以2016年董事会召开当日的总股本为基数
C.公司以权益分派实施时股权登记日当天的总股本为基数
D.公司以2017年6月6日当天的总股本为基数
3、关于基础层、创新层挂牌公司披露的定期报告，以下说法正确的是()。
A.年度报告需要经审计
B.半年度报告需要经审计
C.年度报告可以不经审计
D.半年度报告可以不经审计
4、核心员工的认定程序，下列说法正确的是()。
A.应当由公司董事会提名
B.并向全体员工公示和征求意见
C.由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准
D.报全国股转系统审核通过
5、根据《公司法》规定，股份有限公司的股东有权查阅()，对公司的经营提出建议或者质询。
A.公司章程
B.股东名册
C.股东大会会议记录
D.财务会计凭证
6、挂牌公司紧急申请停牌，下列说法错误的是()。
A.挂牌公司因不可预计的突发事件申请紧急停牌的，应将停牌申请发送至全国股转公司保密传真机
B.挂牌公司因股价当日大幅下跌，可以申请紧急停牌
C.挂牌公司在盘中紧急申请停牌，主办券商协助挂牌公司将加盖公司董事会章的停牌公告，及信息披露业务流转表等扫描文件通过电子邮件(电邮地址：ywbl@neeq.com.cn)发送至全国股转公司申请线下披露，并立即披露
D.挂牌公司因不可预计的突发事项在T-1日19:30提交紧急停牌申请并被受理的，应线上披露股票停牌公告
7、审计报告的非标准审计意见类型包括()。
A.无法表示意见
B.否定意见
C.保留意见
D.带强调事项段的无保留意见
8、在办理股份解除限售登记期间，申请解除限售的股东办理以下哪些业务可能会导致股份解除限售业务失败？()
A.股份转托管业务
B.限售登记
C.股份质押
D.新增股份登记
9、权益分派可以以经披露的()数据为基础。
A.年度报告
B.半年度报告
C.一季度报告
D.三季度报告
10、挂牌公司监事应当对公司董事、高级管理人员遵守()的行为进行监督。
A.法律法规
B.业务规则
C.公司章程
D.执行公司职务
三、判断正误题参考答案见试卷末尾
1、定期报告需经股东大会审议通过后方可披露。
2、挂牌公司、收购人、破产管理人及其相关人员，证券公司、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员均为全国股转公司的自律监管对象。
3、实际控制人为挂牌公司银行借款提供连带责任的担保属于日常性关联交易。
4、监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的，应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
5、在计算是否达到权益变动报告的披露要求时，投资者及其一致行动人在挂牌公司中拥有的权益应该合并计算。
6、挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起10个交易日内，向全国股份转让系统公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。
7、董事候选人应在审议其选任事项的上市公司股东大会上接受股东质询，全面披露本人及其近亲属是否与上市公司存在利益往来或者利益冲突，承诺善尽职守，并应在任职后向交易所提交《董事声明及承诺书》。
8、网上投资者有效申购总量大于网上发行数量时，应当采用抽签方式配售。
9、按照《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》要求，挂牌公司需在R-5日前向中国结算申请办理权益分派业务，填报相关信息并上传所需材料。
10、A公司持有某挂牌公司36%股份，A公司董事在B公司担任监事，B公司持有该挂牌公司4%股份，则A公司在挂牌公司中拥有权益的股份比例为40%。答案：1解析：详见《收购管理办法》第四十三条、《上市公司收购管理办法》第八十三条。136.因公众公司减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%，投资人及其一致行动人应当履行信息披露义务。
参考答案：
【一、单项选择题】
1~5 CBDDD 6~10 CAABA
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【二、多项选择题】
1 ABCD 2 ABD 3 AD 4 ABC 5 ABC
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【三、判断正误题】
1 错 2 对 3 错 4 对 5 对
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