董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单项选择题参考答案见试卷末尾
1、挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？()
A.股票发行方案
B.新增股份挂牌转让的公告
C.验资报告
D.全国股转公司出具的股票发行股份登记的函
2、下列创新层挂牌公司的哪类主体进层后在24个月内因不同事项累计被中国证监会行政处罚达到2次以上的，将导致挂牌公司被调出创新层。()
A.实际控制人
B.控股股东
C.挂牌公司
D.其他三项都不是
3、如未能在规定的时间完成相关款项的划拨或因其他合理原因决定延期实施权益分派的，挂牌公司应及时与中国结算及全国股转公司联系，并最晚于()日披露权益分派延期实施公告。如未能按时披露延期公告，挂牌公司应向全国股转公司申请股票自()日开市起暂停转让，并于披露延期公告后向全国股转公司申请股票恢复转让。R为股权登记日。
A.R-1;R
B.R-2;R-1
C.R-3;R-2
D.R;R+1
4、符合以下条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，证监会应当予以办理()。
A.公民申请查询自己亲戚的诚信信息
B.上市公司申请查询前任高级管理人员的诚信信息
C.上市公司申请查询拟委托的证券公司从业人员的诚信信息
D.上市公司申请查询自律组织监管员的诚信信息
5、挂牌公司在T-1日16:30-18:30提交紧急停牌申请的，应在()披露股票停牌公告。
A.T日(T日是停牌生效日)开市前
B.T-1日(T日是停牌生效日)19:00前
C.T-1日(T日是停牌生效日)20:00前
D.T日(T日是停牌生效日)20:00前
6、要约期限届满，股东预受要约的股份数量超出预定回购的股份数量的，挂牌公司应当()。
A.全部回购股东预受的股份
B.按照股东预受要约的时间先后顺序回购股东预受的股份
C.按照股东预受要约的份额多少顺序回购股东预受的股份
D.按照相同比例回购股东预受的股份
7、精选层挂牌公司出现下列情况中的()，全国股转公司定期将其调整出精选层。
A.最近一年净利润为负值
B.最近一年营业收入低于3000万无
C.最近一年期末净资产为负值
D.最近一年经营活动产生的现金流量净额为负值
8、创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列情况中的()，全国股转公司定期将其调整出创新层。
A.最近一年财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告
B.最近一年财务会计报告被会计师出具带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告
C.最近一年财务会计报告被会计师出具保留意见的审计报告
D.最近一年财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
9、某挂牌公司申请查询股权登记日为11月3日(周五)的全体股东名册，中国结算公司最早在()出具给挂牌公司。
A.11月6日
B.11月4日
C.11月2日
D.11月3日
10、根据《分层管理办法》规定，以下哪一项不属于应当调出精选层的情形。()
A.未在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告
B.未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告
C.未在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告
D.其他三项都不属于
11、挂牌公司近期要召开临时股东大会，临时股东大会的通知公告中设定的股权登记日为2017年6月11日(周日)。挂牌公司拟申请查询股权登记日为2017年6月11日证券持有人名册，由于中国结算不提供非交易日的数据，此时，挂牌公司应选择申请()证券持有人名册？
A.2017年6月9日
B.2017年6月10日
C.2017年6月11日
D.2017年6月12日
12、以下关于申请停牌说法正确的有()。
A.出现公共媒体传闻可能对股价造成较大影响时，挂牌公司应准备申请停牌材料，报主办券商审核
B.重大资产重组申请停牌时，挂牌公司应填写停牌申请表并加盖公司公章，于T-1日15:00-16:00之间将停牌申请表通过保密传真发送至全国股转系统并抄送主办券商
C.涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定的重大事项，申请停牌时，需一并提交主办券商对申请材料的完备性、相关内容的准确性和一致性的审核意见
D.挂牌公司应在停牌生效日前一交易日20:00前披露股票停牌公告
13、主办券商审查无误后，最迟应于()日(T日为复牌生效日，且为交易日)15点30分前将股票复牌申请材料的电子扫描件通过日常业务系统发送至全国股转公司。
A.T-1
B.T-2
C.T-3
D.T-4
14、挂牌公司变更证券简称，应当经()审议通过。变更公司全称的，应当经()审议通过。
A.董事会；董事会
B.董事会；董事会审议通过并提请股东大会
C.董事会审议通过并提请股东大会；董事会
D.董事会审议通过并提请股东大会；董事会审议通过并提请股东大会
15、挂牌公司在使用中国结算的USB-KEY登录中国结算网上业务平台办理新增股份登记等日常登记业务时需选择哪种登录类型？()
A.证书登录
B.无证书登录
C.无证书登录+动态口令
D.证书登录+动态口令
16、创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)出现()情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。
A.最近一年净利润为负值，且营业收入低于3000万元
B.最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元
C.最近三年净利润平均为负值，且营业收入平均低于3000万元
D.最近四年净利润均为负值，且营业收入平均低于3000万元
17、精选层挂牌公司出现下列情况中的()，全国股转公司定期将其调整出精选层。
A.最近一年财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告
B.最近一年财务会计报告被会计师出具带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告
C.最近一年财务会计报告被会计师出具保留意见的审计报告
D.最近一年财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
18、某挂牌公司进入创新层后，因信息披露违规受到全国股转公司公开谴责，自全国股转公司作出公开谴责之日起，若该公司在下列哪个时间点前因不同事项再次受到公开谴责，则将被调整出创新层。()
A.24个月
B.36个月
C.48个月
D.60个月
19、挂牌公司办理定向发行新增股份登记业务，最早可于()在中国结算网上业务平台查询登记结果。
A.新增股份可转让日当天
B.新增股份可转让日的前一工作日
C.新增股份可转让日的次一工作日
D.挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天
20、挂牌公司在进入精选层后，曾被全国股转公司公开谴责，若该公司在24个月内因()再次受到全国股转公司()，将被调出精选层。
A.不同事项，纪律处分
B.同一事项，公开谴责
C.不同事项，公开谴责
D.同一事项，纪律处分
二、多项选择题参考答案见试卷末尾
1、关于挂牌公司回购本公司股份用于员工持股计划或者股权激励，下列说法正确的是()。
A.可以依照公司章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议
B.回购股份方案必须经过股东大会决议
C.回购股份后，公司持有的本公司股份应当在三年内转让或注销
D.回购股份后，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的20%
2、《定向发行指南》规定的“发行股票后股东累计不超过200人”是指股票定向发行说明书中确定或预计的新增股东人数(或新增股东人数上限)与本次发行前现有股东之和不超过200人，其中“本次发行前现有股东”是指在中国证券登记结算有限责任公司登记的()之和不超过200人。
A.普通股
B.优先股
C.普通债券
D.可转换公司债券
3、下列关于挂牌公司重组事项消除后复牌的说法正确的有()。
A.挂牌公司终止重组事项的，应当在终止重组事项的董事会决议公告的两个交易日内申请股票复牌
B.挂牌公司重组事项首次董事会决议及相关信息披露文件披露完成后，挂牌公司应当在10个交易日后申请股票复牌，但是全国股转公司另有规定的除外
C.挂牌公司按照中国证监会《重组办法》及相关规范性文件的要求披露重组预案或者重组报告书后的停牌时间，不纳入停牌实现的计算范围
D.挂牌公司应当在审议重组事宜的股东大会决议公告后的两个交易日内申请股票复牌
4、办理初始登记业务时，挂牌公司董事、监事及高级管理人员可以持有以下哪种股份？()
A.05-挂牌前个人类限售股
B.01-挂牌后个人类限售股
C.00-无限售条件流通股
D.04-高管锁定股
5、发行人授权发行以下流程正确的是()。
A.基础层公司在募集资金总额不超过5000万的可以授权董事会办理股票发行有关事项
B.发行人应当在披露年度股东大会通知的同时披露授权发行相关公告
C.发行人进行授权发行时无需出具主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书
D.董事会审议本次股票定向发行有关事项后两个交易日内披露董事会决议和定向发行说明书等相关公告
6、以下关于发行人研发投入相关的叙述，正确的是()。
A.研发投入通常包括研发人员工资费用、直接投入费用、折旧费用与长期待摊费用、设计费用、装备调试费、无形资产摊销费用、委托外部研究开发费用、其他费用等
B.发行人应制定并严格执行研发相关内控制度，明确研发支出的开支范围、标准、审批程序以及研发支出资本化的起始时点、依据、内部控制流程
C.发行人应按照研发项目设立台账归集核算研发支出
D.发行人应审慎制定研发支出资本化的标准，同时在报告期内可以随意变更
7、某挂牌公司成立于2010年10月，2015年3月31日在全国股转公司挂牌，自然人A为某挂牌公司控股股东及实际控制人，同时担任挂牌公司总经理职务，直接持有挂牌公司6000万股股票，此外A持有B公司70%的股份，B公司持有该挂牌公司3000万股股票，以下说法正确的是()。
A.2015年3月31日A可解除限售股票1500万股
B.2015年3月31日A可解除限售股票2000万股
C.2015年3月31日B可解除限售股票750万股
D.2015年3月31日B可解除限售股票1000万股
8、挂牌公司进行权益分派，下列哪几种分派类别必须全部委托中国结算代为派发？()
A.送红股
B.派发现金红利
C.以发行溢价形成的资本公积转增股本
D.以其他资本公积转增股本
9、认购人以资产认购本次定向发行股份，其资产为股权的，挂牌公司应在定向发行说明书中披露相关股权的下列基本情况()。
A.股权所投资的公司的名称、企业性质、注册地
B.股权权属是否清晰、是否存在权利受限、权属争议或者妨碍权属转移的其他情况
C.股权的过户或交付情况
D.股权的交易价格及定价依据
10、认购人以资产认购挂牌公司定向发行的股份，资产交易根据资产评估结果定价的，在评估机构出具资产评估报告后，公司董事会应当说明()。
A.评估假设前提和评估结论的合理性
B.评估方法的适用性、主要参数的合理性
C.未来收益预测的谨慎性
D.资产定价是否存在损害公司和股东合法权益的情形
三、判断正误题参考答案见试卷末尾
1、证券公司在全国股转系统开展做市业务前，无需向全国股转公司申请备案。
2、挂牌公司应当在重大资产重组事项首次董事会召开后2个转让日内，按《重组管理办法》及相关规范性文件的要求制作并披露相关的信息披露文件。
3、连续竞价股票每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。
4、公众公司同时购买、出售资产的，在计算是否构成重大资产重组时，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较高者为准。
5、挂牌公司回购专户中的股份，不享有股东大会表决权、利润分配、配股、质押等权利。
6、挂牌公司A原定于2019年11月8日(T日)实施权益分派，因11月6日(R-1日)未能按照中国结算规定的时间完成相关款项的划拨，因此决定延期实施，但6日未披露延期公告。挂牌公司7日早上7：30联系全国股转公司监管员，告知此事，并说明公司股票今日会正常转让，并保证会于7日闭市后披露延期公告。
7、对于挂牌公司股票被实行风险警示的，主办券商应于年报披露次日披露风险提示公告。
8、挂牌公司A2018度经审计合并财务报表期末总资产为5000万元，净资产4000万元，2019年拟购买用于生产经营的土地使用权经审计账面值2800万元，交易价格3200万元，本次交易构成重大资产重组。
9、发行人股票定向发行对象属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票定向发行。
10、挂牌公司在取得回购要约代码后，可以自行决定要约期限起算日。
参考答案：
【一、单项选择题】
1~5 BCACC 6~10 DCAAC
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【二、多项选择题】
1 AC 2 ABD 3 ABC 4 CD 5 BD
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【三、判断正误题】
1 错 2 对 3 对 4 对 5 对
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