董秘资格证上交所董秘资格押题模拟卷2

董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：

一、单项选择题参考答案见试卷末尾

1、上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性()。

A.承担责任

B.承担相应责任

C.承担一般责任

D.承担主要责任

2、上市公司申请重大资产重组停牌的，应当在停牌后()个交易日内向上海证券交易所提供交易进程备忘录、重大资产重组内幕信息知情人登记表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.2

3、公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的()是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。

A.意见

B.编制和审核程序

C.决议

D.审核程序

4、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，()内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。

A.12个月、36个月；

B.6个月、12个月；

C.12个月、24个月；

D.6个月、24个月；

5、独立董事应当就股权激励计划向()股东征集委托投票权。

A.登记出席股东会议的

B.出席股东会议的

C.所有的

D.5%以上股权的

6、股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起()后，发行人可再次提出股票发行申请。

A.12个月

B.6个月

C.3个月

D.24个月

7、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前()不得转让解除限售存量股份。

A.20日内

B.30日内

C.10日内

D.15日内

8、经中国证监会两次书面通知，谈话对象无正当理由不参加谈话，中国证监会将对其进行()。

A.公开谴责

B.罚款

C.公开批评

D.内部通报批评

9、股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后()内实施具体方案。

A.20个工作日

B.30个工作日

C.1个月

D.2个月

10、上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议，并按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独立财务顾问在()向中国证监会申报，同时抄报派出机构。

A.3个工作日内

B.2个工作日内

C.5个工作日内

D.2日内

二、多项选择题参考答案见试卷末尾

1、上市公司董事会秘书或证券事务代表具有下列情形之一的，证券交易所将注销其《董事会秘书资格证书》()

A.不符合《上市规则》规定的任职条件；

B.连续三年被证券交易所考核不合格的；

C.最近二年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

D.连续两年未参加证券交易所董事会秘书后续培训的；

E.证券交易所认定的其他情形。

2、网络投票的表决方法分别为以下哪几种类型()

A.一次性表决方法

B.分项表决方法

C.分组表决方法

D.分类表决方法

3、发行人应依法建立健全()，相关机构和人员能够依法履行职责。

A.股东大会制度；

B.董事会制度；

C.监事会制度；

D.独立董事制度；

E.董事会秘书制度。

4、客户可以通过或()等自助委托方式委托会员买卖证券。

A.书面；

B.电话；

C.自助终端；

D.互联网。

5、上市公司在发布矿业权的取得或者转让公告时，应做特别提示，内容应至少包括：()

A.矿业权权属及其限制或者争议情况；

B.矿业权取得或者转让行为以及矿产开发项目的登记、备案或者批准情况；

C.矿业权的价值和开发效益的不确定性陈述；

D.矿产开采的生产条件是否具备、预期生产规模和达产时间。

6、上市公司可以根据自身特点拟定年度社会责任报告的具体内容，但报告至少应当包括以下哪些方面()

A.对员工健康及安全的保护、对所在社区的保护及支持、对产品质量的把关等；

B.如何防止并减少污染环境、如何保护水资源及能源、如何保证所在区域的适合居住性、以及如何保护并提高所在区域的生物多样性等；

C.如何通过其产品及服务为客户创造价值；

D.如何为员工创造更好的工作机会及未来发展机会；

E.如何为其股东带来给高的经济回报等。

7、信息披露事务管理制度应当特别明确公司()、对信息披露事务管理部门的配合义务，以确保公司定期报告以及有关重大资产重组的临时报告能够及时披露。

A.生产部门；

B.财务部门；

C.营销部门；

D.对外投资部门。

8、信息披露事务管理制度应当包括：()

A.明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；

B.信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；

C.董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；

D.财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

9、董事会秘书应当具备履行职责所必需的()

A.财务、管理、法律等专业知识；

B.具有良好的职业道德和个人品质；

C.取得董事会秘书培训合格证书；

D.具有五年以上的相关实践经历。

10、下列哪些事项是公司章程应当载明的()

A.经营范围

B.公司名称

C.公司法定代表人

D.注册资本

E.公司议事规则

三、判断正误题参考答案见试卷末尾

1、董事候选人应在审议其选任事项的上市公司股东大会上接受股东质询，全面披露本人及其近亲属是否与上市公司存在利益往来或者利益冲突，承诺善尽职守，并应在任职后向交易所提交《董事声明及承诺书》。

2、公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。

3、股票期权的授权日是指上市公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易日。

4、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。

5、监事履行职责所需的合理费用应由上市公司承担。

6、投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到规定比例的，应当履行报告、公告义务，并办理股份过户登记手续。

7、上市公司董事会秘书负责上市公司董事会制定公司资本市场发展战略，负责筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。

8、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权可重新申请行权。

9、分离交易的可转换公司债券中的债券部分的现货和质押式回购交易比照公司债券相关规定执行。

10、“通过证券交易所的证券交易”是指通过交易所竞价交易系统买卖上市公司股份；不包括通过大宗交易系统买卖上市公司股份。

11、已行权的股票期权应当及时注销。

12、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。

13、上市公司各专门委员会对股东大会负责，各专门委员会的提案应提交股东大会审查决定。

14、按照香港证券市场规定披露的，并且不属于根据境内证券交易所证券市场有关规定应当披露的信息，公司应当以H股市场公告的形式通过境内证券交易所网站披露。

15、登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，上市公司和召集人不得以任何理由拒绝。

16、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

17、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。

18、预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺。

19、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

20、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

21、中国证监会认为有必要约见上市公司董事长谈话时，应当履行内部审批程序，经批准后方可进行。

22、股东大会应给予每个提案相同的讨论时间。

23、在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

24、公司涉及诉讼(仲裁)公告中应简要介绍本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况。说明本次诉讼或仲裁受理日期、诉讼或仲裁机构名称及所在地，受理日期，以及向本公司送达诉状或申请材料的时间。

25、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前的停牌事宜。

26、上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份的披露情况。

27、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

28、通过网络方式参加股东大会的，视为出席。

29、信息披露事务管理制度实施情况的董事会自我评估报告应纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。

30、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。

参考答案：

【一、单项选择题】

1~5 DBBAC 6~10 BBCD

【二、多项选择题】

1 ADE 2 ABC 3 ABCDE 4 ABCD 5 ABCD

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【三、判断正误题】

1 对 2 对 3 对 4 对 5 对

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