董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单项选择题参考答案见试卷末尾
1、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为()
A.人民币五千万元
B.人民币一亿元
C.人民币五亿元
D.人民币十亿元
2、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少()，应当依照前款规定进行报告和公告。
A.5%
B.2%
C.1%
D.3%
3、董事应至少()接受一次上市公司监事会对其履职情况的考评，董事的述职报告和考评结果应妥善归档。
A.每季度
B.每半年度
C.每一年度
D.每届任职期间
4、提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会议在()不应当再审议内容相同的提案。
A.一个月内
B.二个月内
C.三个月内
D.六个月内
5、中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料之日起()工作日内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权激励计划。在上述期限内，中国证监会提出异议的，上市公司不得发出召开股东大会的通知审议及实施该计划。
A.20个
B.15个
C.10个
D.2个
6、年度考核不合格的上市公司董事会秘书，以及被证券交易所通报批评的董事会秘书或证券事务代表应参加证券交易所举办的()董事会秘书后续培训。
A.年内组织的
B.最近一期的
C.二年内组织的
D.专题内容的
7、刑法第一百六十二条规定：公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以()
A.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
B.一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C.三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
D.五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
8、下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围。()
A.政府债券
B.公司债券
C.证券投资基金
D.信托理财产品
9、收购要约约定的收购期限不得少于()，并不得超过()；但是出现竞争要约的除外。
A.30日、60日
B.15日、30日
C.60日、90日
D.30日、90日
10、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？()
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
二、多项选择题参考答案见试卷末尾
1、公司对外投资公告重要内容提示包括下列哪些内容()
A.投资标的名称
B.投资金额和比例
C.投资期限
D.预计投资收益率
2、上市公司治理准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司()所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。
A.董事；
B.职工代表；
C.监事；
D.经理
3、上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定。当事人应当()。
A.诚实守信；
B.遵守社会公德、商业道德；
C.自觉维护证券市场秩序；
D.接受政府、社会公众的监督。
4、上市公司的社会责任战略规划至少应当包括以下哪些内容()
A.公司的商业伦理准则；
B.员工保障计划及职业发展支持计划；
C.合理利用资源及有效保护环境的技术投入及研发计划；
D.社会发展资助计划；
E.对社会责任规划进行落实管理及监督的机制安排。
5、关于上市公司股东权益变动的法规和规章制度主要有：()
A.《证券法》
B.《股票上市规则》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》
6、收购人聘请的财务顾问应当履行以下哪些职责()
A.与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定；
B.应收购人的要求向收购人提供专业化服务，全面评估被收购公司的财务和经营状况，帮助收购人分析收购所涉及的法律、财务、经营风险，就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、支付安排等事项提出对策建议，并指导收购人按照规定的内容与格式制作申报文件；
C.对收购人进行证券市场规范化运作的辅导，使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应当承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；
D.对收购人是否符合本办法的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证，对收购事项客观、公正地发表专业意见；
E.接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料，根据中国证监会的审核意见，组织、协调收购人及其他专业机构予以答复。
7、投资者关系工作是指公司通过()，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
A.信息披露与交流；
B.加强与投资者及潜在投资者之间的沟通；
C.增进投资者对公司的了解和认同；
D.了解投资者的需求
8、董事会会议档案，包括以下哪些内容()
A.会议通知和会议材料；
B.会议签到簿；
C.董事代为出席的授权委托书；
D.表决票、经与会董事签字确认的会议记录；
E.会议纪要、决议记录、决议公告。
9、有下列情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约()
A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%；
B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的1%~2%
C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位；
D.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%；
E.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案；
F.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。
10、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内不得向激励对象授予股票：()
A.定期报告公布前30日；
B.重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
C.其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日；
D.定期报告公布后
三、判断正误题参考答案见试卷末尾
1、董事会审议通过股权激励计划后，上市公司应将有关材料报中国证监会审批，同时抄报证券交易所。
2、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当及时向公司报告并由公司在证券交易所网站进行公告。
3、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。
4、实际控制人及受其支配的股东拒不履行上述配合义务，导致上市公司无法履行法定信息披露义务而承担民事、行政责任的，上市公司有权对其提起诉讼。
5、连续两次年度考核结果为不合格的董事会秘书，证券交易所将公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。
6、董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。
7、公司监事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责。
8、对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事和高级管理人员，证券交易所可对其持有及新增的本公司股份予以冻结。
9、发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
10、监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由召集人承担。
11、上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至新增股份上市日或红利权益登记日期间，不得因其它业务改变公司的股本数或权益数。
12、根据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。
13、企业债券的发行、上市、现货和质押式回购交易比照公司债券相关规定执行。
14、上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
15、公司应关注媒体的宣传报道，并积极回应。
16、信息披露事务管理制度应当明确公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人是本部门及本公司的信息报告第一责任人，同时各部门以及各分公司、子公司应当指定专人作为指定联络人，负责向信息披露事务管理部门或董事会秘书报告信息。
17、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
18、收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的全部证券(包括上市公司发行新股)交由证券登记结算机构保管。
19、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
20、公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司承继。
21、通过网络方式参加股东大会的，视为出席。
22、上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告，说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。
23、信息披露事务管理制度由公司董事会负责监督。
24、收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券(以下简称证券)支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。
25、在持续督导期间，财务顾问不能与收购人解除合同，应履行持续督导职责。
26、投资者买入的证券，在交收前可以卖出，
27、董事会或监事会作出决议时，董事或监事既不按规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录、和决议记录的内容。
28、董事会秘书有权就被公司不当解聘，向本所提交个人陈述报告。
29、公司聘用会计师事务所(审计事务所)由董事会决定。
30、公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，包括提供差旅费、食宿费，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。
参考答案：
【一、单项选择题】
1~5 CACAA 6~10 BDDA
【二、多项选择题】
1 ABCD 2 ACD 3 ABCD 4 ABCDE 5 ACD
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【三、判断正误题】
1 错 2 对 3 对 4 对 5 对
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