董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)参考答案见试卷末尾
1、基础层、创新层挂牌公司拟申请变更股票交易方式的，其()应当就股票交易方式变更事宜作出决议。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.战略决策会
2、根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定，属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
A.自查发现但未主动报告的
B.未采取有效措施消除不良影响的
C.未积极配合全国股转公司实施相关措施的
D.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
3、以下信息属于内幕信息的是()。
A.某医药行业的挂牌公司拟从事房地产开发业务
B.某挂牌公司的财务经理离职
C.某挂牌公司签订办公室续租协议
D.某挂牌公司人事经理离婚
4、以下关于发行人关联交易相关的叙述，错误的是()。
A.发行人应严格按照《企业会计准则第36号—关联方披露》等有关规定，完整、准确地披露关联方关系及其交易
B.由关联方变为非关联方的，发行人可不披露与上述原关联方的后续交易情况以及相关资产、人员的去向等
C.发行人的控股股东、实际控制人应协助发行人完整、准确地披露关联方关系及其交易
D.发行人与控股股东、实际控制人及其关联方之间的关联交易应根据业务模式控制在合理范围
5、挂牌公司于20X9年6月18日召开股东大会审议通过20X8年年度权益分派方案，其实施权益分派的股权登记日最晚为()。
A.20X9年6月30日
B.20X9年7月18日
C.20X9年8月17日
D.20X9年8月31日
6、收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后()个月内不得转让。
A.6
B.12
C.24
D.36
7、挂牌公司监事会()至少召开一次会议。
A.每个月
B.每三个月
C.每五个月
D.每六个月
8、公司不得直接或者通过()向董事、监事、高级管理人员提供借款。
A.分公司
B.总公司
C.子公司
D.母公司
9、某次重大资产重组涉及发行股份，控股股东以资产认购，其取得的股份自发行结束之日起()个月内不得转让。
A.3
B.6
C.12
D.36
10、发行人应当董事会通过股票发行决议之日起()披露董事会决议公告。
A.一个交易日内
B.两个交易日内
C.五个交易日内
D.十个交易日内
二、多项选择题(本大题共20小题，每小题2分，共40分)参考答案见试卷末尾
1、根据《公司法》规定，()可以召集临时股东大会。
A.董事会
B.监事会
C.连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东
D.连续六十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东
2、挂牌公司应当在年度报告中披露公司治理及内部控制的情况包括()。
A.挂牌公司应当披露公司治理的基本状况，列示公司本年度内建立的各项公司治理制度
B.监事会在本年度内的监督活动中发现挂牌公司存在风险的，公司应当披露监事会就有关风险的简要意见
C.挂牌公司应当披露年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况
D.挂牌公司应当对会计核算体系、财务管理和风险控制等重大内部管理制度进行评价，披露本年度内发现上述管理制度重大缺陷的具体情况
3、下列说法正确的有()。
A.自愿限售是指挂牌公司的公司章程、相关协议或股东承诺等对公司股票约定更长限售期或更高限售比例
B.自愿限售股东应当在自愿限售事实发生之日起三个转让日内，披露自愿限售公告，并于公告披露当日向全国股转公司申请办理股票限售
C.股东应严格遵守自愿限售相关约定或承诺，在达到约定或承诺的解除限售条件前，原则上不得提前解除限售
D.申请办理自愿限售需提交挂牌公司与全体股东共同签字盖章的申请书
4、下列关于挂牌公司重组事项消除后复牌的说法正确的有()。
A.挂牌公司终止重组事项的，应当在终止重组事项的董事会决议公告的两个交易日内申请股票复牌
B.挂牌公司重组事项首次董事会决议及相关信息披露文件披露完成后，挂牌公司应当在10个交易日后申请股票复牌，但是全国股转公司另有规定的除外
C.挂牌公司按照中国证监会《重组办法》及相关规范性文件的要求披露重组预案或者重组报告书后的停牌时间，不纳入停牌实现的计算范围
D.挂牌公司应当在审议重组事宜的股东大会决议公告后的两个交易日内申请股票复牌
5、企业用银行存款偿还应付账款，会导致()。
A.资产减少
B.权益增加
C.负债增加
D.负债减少
6、发行承销过程中出现下列哪些情形，发行人和主承销商应当中止发行？()
A.采用询价方式的，有效报价的网下投资者数量不足10家或网下投资者有效申购数量低于网下初始发行量
B.预计发行后无法满足其在招股文件中选择的股票在精选层挂牌标准
C.发行价格未在股东大会确定的发行价格区间内或低于股东大会确定的发行底价
D.发行人和主承销商事先约定并披露的其他情形
7、()不得在挂牌公司挂牌后新增同业竞争。
A.控股股东
B.实际控制人
C.高级管理人员
D.控股股东、实际控制人控制的企业
8、挂牌公司定向发行时，不得存在以下情形()。
A.挂牌公司为失信联合惩戒对象
B.发行对象为不具有实际经营业务的持股平台
C.发行对象为私募投资基金的，尚未在中国证券投资基金业协会完成备案
D.挂牌公司最近12个月被中国证监会行政处罚或采取行政监管措施
9、关于挂牌公司公开发行并进入精选层的有关条件，以下说法正确的是()。
A.挂牌公司申请公开发行并进入精选层时，满足四项财务标准之一即可
B.挂牌公司申请公开发行并进入精选层的条件之一为“公司股本总额不少于3000万元”
C.挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，应当满足公开发行后，公司股本总额不少于3000万元
D.挂牌公司完成公开发行后，仍应满足申请公开发行并进入精选层的财务条件
10、下列交易应经精选层挂牌公司董事会审议的是()。
A.与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产0.5%以上的交易，且超过500万
B.与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产0.2%以上的交易，且超过300万
C.与关联自然人发生的成交金额在30万元以上的关联交易
D.与关联自然人发生的成交金额在50万元以上的关联交易
11、挂牌公司提供担保，应当提交公司股东大会审议的情形有()。
A.单笔担保额占公司最近一期经审计净资产25%的担保
B.公司对外担保总额占公司最近一期经审计净资产30%的担保
C.为资产负债率为65%的担保对象提供担保
D.按照担保金额连续12个月累计计算原则，担保金额占公司最近一期经审计总资产42%的担保
12、以下情形中，构成收购的是()。
A.通过全国股转系统的证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动导致其成为公众公司实际控制人，并且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%
B.通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致投资者及其一致行动人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人，并且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%
C.通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致投资者及其一致行动人成为公众公司第一大股东或者实际控制人，并且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份20%
D.通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致投资者及其一致行动人成为或拟成为公众公司第一大股东，并且拥有权益的股份占公众公司已发行股份8%
13、会计计量属性包括()等。
A.公允价值
B.重置成本
C.现值
D.历史成本
14、发行人收到全国股转公司受理通知后，在全国股转公司网站设立的专区可以预先披露下列哪些文件？()
A.含有价格信息的公开发行说明书
B.发行保荐书
C.财务报告及审计报告
D.法律意见书
15、以下关于挂牌公司重大资产重组方案重大调整的说法，错误的有()。
A.拟增加交易对象的，应当视为构成对重组方案重大调整
B.拟减少交易对象，只要交易各方同意将该交易对象及其持有的标的资产份额剔除出重组方案，可以视为不构成重组方案重大调整
C.调整交易对象所持标的资产份额的情形，如交易各方同意交易对象之间转让标的资产份额，且转让份额不超过交易作价30%的，可以视为不构成重组方案重大调整
D.调整交易对象所持标的资产份额的情形，如交易各方同意交易对象之间转让标的资产份额，且转让份额不超过交易作价20%的，可以视为不构成重组方案重大调整
16、申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。
A.要求公开更正、澄清或说明
B.约见谈话
C.责令改正
D.口头警示
17、对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行，发行人的一般业务流程中描述正确的有()。
A.董事会、股东大会召开后两个交易日内披露董事会、股东大会决议公告
B.主办券商、律师事务所原则上应当在发行人股东大会审议通过定向发行有关事项后十五个交易日内，出具主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书
C.披露股东大会决议公告的同时披露定向发行说明书等相关公告
D.发行人签订募集资金专户三方监管协议前，可以使用募集资金
18、挂牌公司进入创新层，需满足的非财务条件包括()。
A.挂牌以来完成过定向发行股票(含优先股)，且发行融资金额累计不低于1000万元
B.符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人
C.最近一年期末净资产不为负值
D.公司治理健全，制定并披露股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度；设立董事会秘书，且其已取得全国股转系统挂牌公司董事会秘书任职资格
19、采用做市交易方式的股票，每个交易日的()为做市交易撮合时间。
A.9:15-11:30
B.9:30-11:30
C.13:00-15:00
D.13:00-15:30
20、根据《会计法》，会计机构内部应当建立稽核制度。出纳人员不得兼任()。
A.稽核
B.会计档案保管
C.收入记账
D.监事
三、判断题(本大题共20小题，每小题2分，共40分)参考答案见试卷末尾
1、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，不需要承担赔偿责任。
2、纪律处分事先告知书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起十个交易日内提交书面申辩。
3、根据《公司法》等相关规定，股份有限公司章程、股东名册、公司债券存根应置备于本公司，供股东查阅。
4、如收购人控制的企业中包含其他具有金融属性的企业，或收购人自身为其他具有金融属性的企业，则收购人不得收购挂牌公司。
5、主办券商对定向回购股份事项出具的合法合规性意见应当包含回购对象是否知情同意，若其有异议，异议是否成立等内容。
6、发行人股东大会可以审议董事会以临时提案的方式提交的股票定向发行有关事项。
7、转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的特定事项协议转让，转让价格可以为零。
8、大宗交易只在每个交易日的15:00至15:30期间进行成交确认。
9、重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为。
10、股份有限公司董事会成员中，应当有公司职工代表，职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
11、根据《分层管理办法》，持有公司10%以下股份的股东一定是公众股东。
12、挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务条件之一为：公开发行市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元且年均复合增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正。
13、挂牌公司拟进行利润分配，截至到股权登记日，总股本32，000，000股，其中回购库存股有2，000，000股，则享有分派权益的总股数为30，000，000(即32，000，000-2，000，000)股。
14、投资者及其一致行动人通过执行法院裁定的方式导致其直接拥有权益的股份变动达到12%，应履行披露义务，自该事实发生之日起至信息披露日止，不得买卖该公众公司股票。
15、发行人按照《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条规定发行股票的，无需提供主办券商出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书。发行人、主办券商共同对定向发行文件内容的真实性、准确性、完整性负责。
16、按照《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》要求，挂牌公司需在R-5日前向中国结算申请办理权益分派业务，填报相关信息并上传所需材料。
17、挂牌公司可以自行确定解除限售股份的可转让日(T日)，中国结算只要求挂牌公司于T-3日前在全国股转系统的网站上进行公告。
18、全国股转公司对涉嫌内幕交易的行为予以重点监控。
19、根据《公司法》的规定，董事会应当至少每6个月召开一次。
20、发行人应当聘请其主办券商担任保荐机构。主办券商不具有保荐机构资格的，发行人应当聘请其具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构。
参考答案：
【一、单项选择题】
1~5 ADABC 6~10 BDCC
【二、多项选择题】
1 ABC 2 ABCD 3 AC 4 ABC 5 AD
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【三、判断题】
1 错 2 错 3 对 4 错 5 对
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