董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单项选择题(每小题1分，共55分)参考答案见试卷末尾
1、()挂牌公司应当建立与投资者沟通的有效渠道，举办年度报告说明会。
A.全部
B.基础层
C.创新层
D.精选层
2、挂牌公司的董事、监事和高级管理人员发生变化，公司应当自相关决议通过之日起（）个交易日内将最新资料向全国股转公司报备。
A.2
B.3
C.4
D.5
3、挂牌公司股东大会表决通过变更持续督导券商相关议案后()个转让日内，原主办券商应向全国股转公司统一提交说明报告和相关文件。
A.5
B.10
C.15
D.30
4、挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后，因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对异常转让无法发表意见或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等原因终止本次重大资产重组的，应当及时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少()个月内不再筹划重大资产重组。
A.12
B.6
C.3
D.1
5、挂牌公司存在()情形的，应当在相关情形已经解除或者消除影响后进行定向发行。
A.发行对象为失信联合惩戒对象
B.发行对象为私募投资基金的，尚未在中国证券投资基金业协会完成备案
C.挂牌公司存在违规对外担保、资金占用的
D.挂牌公司最近12个月被中国证监会行政处罚
6、以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年()。
A.深交所采取通报批评的信息
B.证券业协会作出的纪律处分决定
C.广东证监局作出的行政处罚决定
D.证监会出具监管关注函的信息
7、下列精选层挂牌公司进层后哪类主体因涉嫌犯罪被刑事处罚的，将导致挂牌公司被调出精选层。()
A.实际控制人
B.控股股东
C.挂牌公司
D.其他三项都不是
8、普通程序定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括()。
A.定向发行说明书
B.主办券商定向发行推荐工作报告
C.全国中小企业股份转让系统的自律监管意见
D.股票发行情况报告书
9、发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过()，如无充分相反证据或其他特殊原因，一般应认定对发行人持续经营能力构成重大不利影响。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
10、下列有关收购过渡期说法中错误的是()。
A.收购人不得进行重大资产重组
B.收购人确有充分理由的改选董事会的，来自收购人的董事不得超过1/3
C.公众公司不得为收购人提供担保
D.公众公司在过渡期内不得发行股份募集资金
11、()挂牌公司应当根据实际情况在公司章程中明确一定比例的现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序。
A.基础层
B.创新层
C.精选层
D.全体
12、精选层挂牌公司出现下列情况中的()，全国股转公司定期将其调整出精选层。
A.最近一年净利润为负值
B.最近一年营业收入低于3000万无
C.最近一年期末净资产为负值
D.最近一年经营活动产生的现金流量净额为负值
13、挂牌公司()可以提议召开董事会临时会议。
A.代表1/10以上表决权的股东
B.1/5以上董事
C.1/5以上监事会
D.独立董事
14、下列哪项属于监事会的职权？()
A.制订公司的年度财务预算方案、决算方案
B.决定公司内部管理机构的设置
C.检查公司财务
D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项
15、挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以书面请求()向人民法院提起诉讼。
A.董事会
B.监事会
C.董事长
D.监事会主席
16、以下行为涉嫌构成利用内幕信息从事证券交易活动的是()。
A.某挂牌公司董事长安排亲戚不断买入公司股票
B.某挂牌公司筹划重组，挂牌公司总经理打电话给好友建议其买入自己公司股票，但未说明原因
C.某挂牌公司业务经理向朋友抱怨公司最近扣减其奖金
D.某挂牌公司财务负责人通过微信告知妻子其明天要出差
17、以下关于质押证券信息查询业务说法正确的是()。
A.由出质人提出申请
B.可查询出质人名下所有质押证券信息
C.可参考《中国结算投资者证券查询业务指南》
D.可参考《中国结算北京分公司投资者业务指南》
18、对于每年与关联方发生的日常性关联交易，挂牌公司可以在()，对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计。
A.披露业绩快报之前
B.披露业绩预告之前
C.披露第一季度报告之前
D.披露上一年度报告之前
19、下列主体中，不能参与发行人股票定向发行的是()。
A.社会保障基金
B.未经核准、备案的员工持股计划
C.私募股权基金
D.资产管理计划
20、下列情形中，不满足进入精选层主体资格条件的是()。
A.某公司实际控制人占用挂牌公司资金，后全额归还占用资金，两年前被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施
B.某公司实际控制人占用挂牌公司资金，后全额归还占用资金，6个月前被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施
C.某公司实际控制人占用挂牌公司资金，后全额归还占用资金，两年前被全国股转公司采取公开谴责纪律处分
D.某公司实际控制人占用挂牌公司资金，后全额归还占用资金，6个月前被全国股转公司采取公开谴责纪律处分
21、股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，以下人员()应当在会议记录上签名。
A.出席会议的股东
B.主持人、出席会议的董事
C.全体董事
D.全体董事和监事
22、单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的()的，应经董事会审议通过后提交股东大会审议。
A.1%32
B.3%
C.5%
D.10%
23、根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定，合格投资者人数的认定时点为()。
A.每年12月31日
B.每年年度报告披露日
C.每年4月30日
D.每年层级调整生效日
24、以协议方式进行公众公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为公众公司收购过渡期。关于协议收购过渡期，下列说法错误的是()。
A.在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议，改选公众公司董事会
B.在过渡期内，收购人确有充分理由，可以改选公众公司董事会
C.在过渡期内，被收购人不得为收购人及其关联方提供担保
D.在过渡期内，被收购人不得发行股份募集资金
25、以下关于部分解除质押业务说法正确的是()。
A.质权方和出质方均需到现场办理
B.质权方和出质方均无需到现场办理
C.只有质权方需到现场办理
D.只有出质方需到现场办理
26、编制合并财务报表的挂牌公司净资产是指()。
A.归属于母公司所有者权益
B.所有者权益
C.综合收益
D.少数股东权益
27、担任单位会计机构负责人(会计主管人员)的，应当具备()以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。
A.审计师
B.高级会计师
C.注册会计师
D.会计师
28、根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9号——创新层挂牌公司年度报告》，比较期间重要财务数据或指标变动幅度达到()以上的，挂牌公司应充分解释导致变动的原因。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
29、关于申请权益分派业务所需材料，以下说法错误的是()。
A.提交权益分派申请时，必须上传经披露的股东大会决议公告
B.提交权益分派申请时，必须上传权益分派实施公告(写明股权登记日、除权除息日等信息)
C.若披露的相关文件中不含具体分派方案的，则需另行提交经披露的权益分派预案公告
D.权益分派预案需说明是以公开披露且仍在有效期内的年报、半年报或季报的财务数据为依据制定
30、精选层股票交易出现最近3个有成交的交易日以内()累计达到±40%情形的，属于股票异常波动。
A.盘中振幅
B.收盘价涨跌幅
C.盘中振幅偏离值
D.收盘价涨跌幅偏离值
31、下列有关创新层挂牌公司年报信息披露说法正确的一项是()。
A.财务报表附注参照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号--财务报告的一般规定》的相关规定编制
B.必须披露审计机构的审计报酬及持续督导券商的督导费用
C.必须披露审计机构连续服务年限和审计报酬，并参照执行注册会计师定期轮换的相关规定
D.财务报表包括公司近三年的比较式资产负债表、比较式利润表和比较式现金流量表，以及比较式所有者权益(股东权益)变动表和财务报表附注
32、挂牌公司()应当采取切实措施保证公司的独立性。
A.控股股东、实际控制人
B.董事长
C.监事会主席
D.总经理
33、某精选层挂牌公司在当年申请公开发行并进入精选层时最近两年的研发投入合计不足5000万元，若该公司根据其他条件进入精选层后，出现下列情况中的()，全国股转公司定期将其调出精选层。
A.最近两年净利润均为负值
B.最近两年净利润平均为负值，且营业收入平均低于5000万元
C.最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于5000万元
D.最近两年净利润均为负值，且营业收入平均低于5000万元
34、以下关于挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金的说法，错误的是()。
A.募集配套资金部分与购买资产部分发行的股份视为两次发行，可以分别定价
B.募集配套资金行为应当符合挂牌公司股票发行的监管要求，且所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格的50%
C.所募资金应当用于支付本次重组交易中的现金对价，支付本次重组交易税费、人员安置费用等并购整合费用，投入标的资产在建项目建设以及其他与本次重组相关的合理用途
D.发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金的，不适用挂牌公司股票发行募集资金的相关管理规定
35、挂牌公司披露年度报告，下列()指标应在“第三节会计数据和财务指标摘要”盈利能力部分列示。
A.加权平均净资产收益率
B.归属于挂牌公司股东的净资产
C.应收账款周转率
D.营业收入增长率
36、关于发行人在股票定向发行涉及失信联合惩戒，下列表述错误的是()。
A.发行人或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票定向发行
B.发行人股票定向发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
C.失信联合惩戒对象不得收购发行人
D.失信联合惩戒对象可以担任发行人董事、监事和高级管理人员
37、挂牌公司因下列事项申请股票停牌时，可以暂不明确停牌期限的是()。
A.涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请股票停牌的其他事项
B.向全国股转公司主动申请终止挂牌
C.向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市
D.出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
38、以下关于行政监管与自律监管的说法错误的是()。
A.全国股转系统对挂牌公司实行自律监管
B.能够通过自律、市场、公司自治解决的事，行政力量原则上不介入
C.行政监管和自律监管可以相互替代
D.证监会应当严格执法，对挂牌公司虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚
39、挂牌公司正在筹划重大资产重组事项，以下不属于内幕信息知情人的是()。
A.王某，标的公司董事，对上述事项完全不知情
B.赵某，A公司控股公司的监事
C.李某，A公司战略规划顾问，主导此次重大重组事项
D.A公司出纳，对重大资产重组事项不知情
40、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，应当()。
A.履行保密义务
B.买卖该公司的证券
C.泄露该信息
D.建议他人买卖该证券
41、公众公司收购中，收购人为法人或其他组织的，收购人应当披露最近()年的财务会计报表，其中最近()个会计年度财务会计报表应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。
A.2，2
B.3，2
C.2，1
D.3，1
42、纪律处分事先告知书应当向监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起（）内提交书面申辩。
A.五个交易日
B.五个自然日
C.十个交易日
D.十个自然日
43、市价申报中，买入保护限价是指投资者能够接受的()。
A.最高卖价
B.最高买价
C.最低卖价
D.最低买价
44、挂牌公司()制定利润分配制度，并()对现金分红的具体条件和比例、未分配利润的使用原则等作出具体规定，保障股东的分红权。
A.可以，可以
B.应当，应当
C.可以，应当
D.应当，可以
45、挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主办券商送达定期报告的同时应当提交的文件中不包括()。
A.董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料
B.监事会对董事会有关说明的意见和相关决议
C.负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明
D.独立董事对有关说明的意见
46、某挂牌公司将2017年6月19日(周一)拟定为股份解除限售可转让日。根据中国结算制定股份解除限售可转让日的要求，挂牌公司在6月14日(周三)正确的操作是()。
A.在全国股转公司信息披露平台上发布关于股票解除限售的公告
B.召开股东大会，确定可转让日
C.距离可转让日时间较长，可不进行任何操作
D.在中午12:00之前，将已披露的公告上传至中国结算网上业务办理平台
47、下列关于创新层挂牌公司降层情形的说法中，正确的是()。
A.连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人
B.连续80个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人
C.连续60个交易日，符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人
D.连续80个交易日，符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人
48、挂牌公司要求继续推进重组进程的，关于重大资产重组证券暂停转让前存在异常转让情形的处理，下列说法错误的是()。
A.应当单独披露关于重大资产重组相关证券异常转让情况的说明，对异常转让是否属于内幕交易及判断理由进行说明
B.挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对挂牌公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露
C.挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师无法发表意见，或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组交易进程要求的，公司可以参考独立财务顾问及律师的意见自愿选择是否继续本次重组进程
D.挂牌公司及其聘请的独立财务顾问与律师均应当对挂牌公司重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示
49、关于挂牌公司进入精选层的标准，下列说法错误的是()。
A.连续三年亏损的挂牌公司将不能进入精选层
B.连续两年净利润均低于1500万的企业也能进入精选层
C.挂牌公司最近一年营业收入增长率低于30%也能进入精选层
D.挂牌公司最近一年经营活动产生的现金流量净额为负也能进入精选层
50、股票公开发行并挂牌可以向战略投资者配售股票，战略投资者不得超过()名。公开发行股票数量在5000万股以上的，战略投资者获得配售的股票总量原则上不得超过本次公开发行股票数量的()，超过的应当在发行方案中充分说明理由。公开发行股票数量不足5000万股的，战略投资者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的()。
A.10，30%，20%
B.10，20%，10%
C.15，30%，20%
D.15，20%，10%
51、全国股转系统集合竞价交易按()的原则撮合成交。
A.时间优先、数量优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、数量优先
D.价格优先、时间优先
52、下列表述不正确的是()。
A.如果在挂牌公司实际执行中预计关联交易金额超出本年度关联交易预计总金额的，挂牌公司应当就超出金额所涉及事项履行相应审议程序并披露
B.挂牌公司的关联交易是指挂牌公司或者其控股子公司等其他主体与公司关联方发生的可能引致资源或者义务转移的事项
C.挂牌公司母公司的高级管理人员属于挂牌公司的关联方
D.挂牌公司股东大会审议关联交易事项时，可视情况考虑是否执行表决权回避制度
53、挂牌公司以竞价或做市方式实施回购，应在股份回购方案中明确拟回购股份数量或者资金总额的上下限，且下限不得低于上限的()。
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
54、公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的()。
A.可撤销
B.效力待定
C.无效
D.可变更
55、关于挂牌公司以竞价或做市方式实施股份回购，下列说法中不正确的是()。
A.挂牌公司定期报告、业绩预告或者业绩快报披露前10个转让日内，不得回购股份
B.自可能对本公司股票转让价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露日，不得回购股份
C.每个转让日回购股份数量不得超过其拟回购总数量上限的10%，但每个转让日回购股份数量不超过10万股的除外
D.实施期限不超过12个月，自董事会或股东大会(如须)通过回购股份决议之日起算
二、多项选择题(每题1.5分，共30分)参考答案见试卷末尾
1、收购要约期限内，收购人不得()。
A.变更要约
B.撤销要约
C.卖出被收购公司股票
D.以要约规定以外的形式和超出要约的条件购入标的公司股票
2、某精选层挂牌公司于2020年4月3日披露2019年年报，下列情形中，必然触发降层的有()。
A.该公司期末净资产为1元
B.该公司2019年净资产收益率为2%
C.该公司2019年经审计净利润为负，营业收入为2900万元
D.会计师事务所对该公司的财务会计报告出具了无法表示意见的审计报告
3、关于全国股转系统信息管理和发布，下列说法正确的是()。
A.全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布
B.未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播交易信息
C.经全国股转公司许可使用交易信息的机构和个人，未经同意不得将交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播
D.全国股转公司可以根据市场需要，调整即时行情和股票交易公开信息发布的内容和方式
4、关于挂牌公司进入精选层的盈利能力标准，下列说法正确的是()。
A.公司应当满足市值不低于2亿元，最近一年净利润不低于2500万且加权平均净资产收益率不低于8%，才可进入精选层
B.公司应当满足市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于2500万且加权平均净资产收益率不低于8%，才可进入精选层
C.公司应当满足市值不低于2亿元，最近一年净利润不低于1500万且加权平均净资产收益率不低于8%，才可进入精选层
D.公司应当满足市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万且加权平均净资产收益率不低于8%，才可进入精选层
5、在办理股份解除限售登记期间，申请解除限售的股东办理以下哪些业务可能会导致股份解除限售业务失败？()
A.股份转托管业务
B.限售登记
C.股份质押
D.新增股份登记
6、下列各项中，属于企业所有者权益组成部分的有()。
A.股本
B.资本公积
C.盈余公积
D.应付股利
7、发行人出现《定向发行规则》第五十五条中()规定情形的，发行人及主办券商应当及时向全国股转公司报告，发行人应当终止股票定向发行。
A.发行人因发生解散、清算或宣告破产等事项依法终止的
B.发行人未在规定期限内披露最近一期定期报告
C.发行人申请挂牌同时定向发行，不符合挂牌条件的
D.发行人主动撤回定向发行申请或主办券商主动撤销推荐的
8、挂牌公司()应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合挂牌公司履行信息披露义务。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.核心员工
9、()挂牌公司审议关联交易时，对中小股东的表决情况应当单独计票并披露。
A.精选层
B.创新层
C.股东人数超过200人的创新层
D.股东人数超过200人的基础层
10、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予以下纪律处分()。
A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.罚款
11、申请查询类信息查询服务提供以下哪些信息数据？()
A.不定期持有人名册
B.股本结构表
C.股份冻结数据
D.股息红利差异化征税明细
12、关于股份公司的股东大会，以下说法正确的是()。
A.股东大会应当每年召开一次年会
B.召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东
C.临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东
D.股份公司每年至少应当召开两次股东大会
13、发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的()事宜。
A.普通股发行
B.优先股发行
C.重大资产重组
D.股份回购
14、以下需要披露权益变动报告书的情形有()。
A.投资者原持有公司3.50%的股份，买入1.40%的股份
B.投资者原持有公司31.30%的股份，卖出1.30%的股份
C.投资者原持有公司27.80%的股份，买入2.20%的股份
D.投资者原持有公司78.90%的股份，卖出3.60%的股份
15、《业务规则》规定的停牌情形消除后，挂牌公司办理复牌的流程中正确的是()。
A.挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查
B.主办券商应对复牌申请表内容进行审查
C.主办券商审查无误后，在规定时间内将加盖主办券商公章的复牌申请表、主办券商核查意见(如需)和挂牌公司证明材料(如需)的电子扫描件通过日常业务系统发送至全国股转公司
D.挂牌公司应在T-2日(复牌生效日)20点前披露股票复牌公告
16、下列关于申请复牌的说法正确的是()。
A.股票交易出现异常波动的，挂牌公司应当于次一交易日开盘前披露异常波动公告；如次一交易日开盘前无法披露，挂牌公司应当向全国股转公司申请停牌直至披露后复牌
B.除全国股转公司另有规定的外，在要约收购中被收购挂牌公司应当在查询结果公告披露的当日向全国股转公司申请股票及其他证券品种复牌
C.按照规定补充披露年度或者半年度报告
D.挂牌公司终止重大资产重组的，终止重组相关公告披露后的十个交易日内，公司应当向全国股转公司申请股票复牌
17、关于回拨机制，以下说法正确的包括()。
A.网下投资者有效申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
B.网上投资者有效申购数量不足网上初始发行量的，不足部分可以向网下投资者回拨
C.网上投资者有效申购倍数超过15倍，不超过50倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行数量的5%
D.网上投资者有效申购倍数超过50倍的，回拨比例为本次公开发行数量的10%
18、挂牌公司发生()情形的，应当自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露。
A.控股股东或实际控制人发生变更
B.公司总经理无法履行职责
C.任一股东所持公司5%以上股份被质押
D.公司变更会计师事务所
19、加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。下列关于对非上市公众公司监管的表述正确的有()。
A.行政监管机构和自律组织要归位尽责，依法对全国股转系统挂牌公司履行行政执法和自律监管职责
B.非上市公众公司及相关信息披露义务人应当遵守《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规，切实履行公众公司的各项义务，接受监督管理
C.全国股转系统要按照法律法规和自律规则，严格履行自律监管职责，并接受中国证监会监管
D.中国证监会及派出机构要依法履行行政监管职责，做到法无授权不可为、法定职责必须为
20、连续竞价交易的股票，其连续竞价时间为()。
A.9:15-9:25
B.9:30-11:30
C.13:00-14:57
D.14:57-15:00
三、判断题(每题1分，共15分)参考答案见试卷末尾
1、全国股转公司在各市场层级实行差异化的投资者适当性标准、股票交易方式、发行融资制度，以及不同的公司治理和信息披露要求。
2、发行人股票定向发行对象属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票定向发行。
3、采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，拟变更为做市交易方式的，拟为其提供做市报价服务的做市商应合计取得不低于100万股或不低于总股本5%的初始库存股。
4、主办券商在申请成为交易参与人之前，也可以进入全国股转系统进行股票交易。
5、只有当股东大会决议涉及到对挂牌公司股票转让价格有重大影响的信息时，才需要披露。
6、挂牌公司子公司可以向挂牌公司总经理提供借款，但需要挂牌公司股东大会表决通过。
7、投资者参与股票公开发行，申购时无需缴纳申购资金。
8、挂牌公司信息披露文件在信息披露平台披露后，如因错误或遗漏可以撤销后重新披露相关信息披露文件。
9、股份有限公司股东大会由全体股东组成，是公司最高权力机构。
10、挂牌公司实施重大资产重组的，应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问，但存在影响独立性、财务顾问业务受到限制等不宜担任独立财务顾问情形的除外。
11、挂牌公司或其控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除的，不得进入精选层。
12、发行人在定向发行前存在表决权差异安排的，应当在定向发行说明书等文件中充分披露并特别提示表决权差异安排的具体设置和运行情况。
13、挂牌公司在精选层挂牌后，连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司应当将其调出精选层。
14、挂牌公司实施资本公积金转增股本的，可自愿披露转增金额是否超过报告期末“资本公积——股本溢价”的余额。
15、监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的，应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
参考答案：
【一、单项选择题】
1~5 DABDC 6~10 CCCCA
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【二、多项选择题】
1 BCD 2 CD 3 ABCD 4 AD 5 AC
6~20点击安装“董秘资格证题库APP”查看答案
【三、判断题】
1 对 2 错 3 错 4 错 5 错
6~15点击安装“董秘资格证题库APP”查看答案
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