董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单项选择题参考答案见试卷末尾
1、以下关于证券质押业务说法正确的是()。
A.质押登记期限一般为1年，质押到期以后自动解除
B.质押登记证明原件丢失的，需提供在中国证监会指定的信息披露报刊上刊登的遗失作废声明
C.通过中国结算柜台办理的质押，无法通过代理证券公司远程办理解押
D.质押期间产生的红股、股息一并冻结，其中股息包括中国结算代派的和发行人自派的股息
2、做市交易股票因做市商不足2家，而被停牌时，停牌期间，挂牌公司应当每()个交易日在指定网站发布一次提示性公告。
A.1
B.2
C.5
D.10
3、挂牌时采取做市交易方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司()，且每家做市商不低于()股的做市库存股票。
A.总股本10%或100万股(以孰低为准)，10万
B.总股本5%或100万股(以孰低为准)，20万
C.总股本5%或1000万股(以孰低为准)，10万
D.总股本5%或100万股(以孰低为准)，10万
4、主办券商审查无误后，最迟应于()日(T日为复牌生效日，且为交易日)15点30分前将股票复牌申请材料的电子扫描件通过日常业务系统发送至全国股转公司。
A.T-1
B.T-2
C.T-3
D.T-4
5、挂牌公司获准复牌的，应在()日20点前披露股票复牌公告。
A.T-5
B.T-3
C.T-2
D.T-1
6、挂牌公司实施利润分配，应当以公开披露仍在有效期内，即报告期末日起()的定期报告期末日为基准日，以基准日母公司财务报表中可供分配利润为分配依据。同时，为避免出现超额分配情形，公司应当按照合并报表和母公司报表中可供分配利润()的原则确定具体分配比例。
A.3个月内；孰低
B.6个月内；孰高
C.3个月内；孰高
D.6个月内；孰低
7、年度报告的有效期为()。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
8、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾()年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
9、在办理定向发行新增股份登记业务过程中，挂牌公司如何确定股份的可转让日？()
A.与股转公司监管员电话预约可转让日
B.与股转公司监管员邮件预约可转让日
C.与中国结算经办人员电话预约可转让日
D.挂牌公司自行确定可转让日
10、收购人持有的挂牌公司股票，在收购完成后()个月内不得进行转让。
A.3
B.6
C.9
D.12
11、关于发行后股东人数不超过200人的定向发行，下列说法中正确的是()。
A.发行人应在董事会召开5个交易日内披露董事会决议及定向发行说明书等相关公告
B.发行人最迟应当在缴款期限届满后10个交易日披露认购结果公告
C.发行人应在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后10个交易日内通过业务系统上传股票登记明细表等相关文件
D.发行人应当在认购结束后的5个交易日内，按照相关规定完成验资手续
12、以下情形下，挂牌公司可以实施授权定向发行的是()。
A.发行股票导致发行人控制权发生变动的
B.发行中存在特殊投资条款安排的
C.发行人或其控股股东、实际控制人最近十二个月内被中国证监会及其派出机构给予行政处罚或采取行政监管措施
D.发行对象为挂牌公司监事的
13、根据《公司法》规定，董事会不能履行或不履行股东大会召集职责的，()应当召集和主持。
A.单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东
B.监事会
C.总经理
D.董事会秘书
14、挂牌公司总股本为110，000，000股，最近一期定期报告中母公司财务报表可供分配利润为22，000，901元，合并报表中可供分配利润为33，000，280元。若其拟进行权益分派，以下哪种方案不可行()。
A.每10股派发现金1.8元
B.每10股派发现金1.9元
C.每10股派发现金2元
D.每10股派发现金2.1元
15、投资者交易行为严重扰乱正常市场秩序的，全国股转公司可以采取以下哪项纪律处分？()
A.要求提交书面承诺
B.出具警示函
C.公开谴责
D.没收违法所得
16、根据《公司法》的规定，以下选项中哪种情形可以担任公司监事？()
A.未成年的公司员工
B.因贪污被判处刑罚，执行期满逾五年
C.公司董事
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿
17、关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施，以下说法错误的是()。
A.主办券商应当及时向客户转告有关警示，并保留相关证据
B.主办券商收到全国股转公司作出的暂停证券账户交易决定的，应当在收到决定当日送达当事人
C.全国股转公司通过相关证券账户所在的主办券商对存在异常交易行为的当事人实施要求提交书面承诺的自律监管措施
D.全国股转公司通过挂牌公司的主办券商向存在异常交易行为的挂牌公司董事长发出限制证券账户交易的书面决定
18、以下收购情形中，收购人应当聘请具有财务顾问业务资格的专业财务顾问的是()。
A.通过要约收购使收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人
B.因继承取得股份、股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人
C.因取得公众公司向其发行的新股导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人
D.因司法判决导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人
19、根据《公司法》规定，以下不属于股东大会职权的是()。
A.对发行公司债券作出决议
B.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
C.修改公司章程
D.选举和更换由职工代表担任的董事、监事
20、为资产负债率超过()的担保对象提供担保的，挂牌公司应提交股东大会审议。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
21、关于监事会召开时间、召开程序的表述，正确的是()。
A.股份公司监事会每年度至少召开一次会议
B.只有监事会主席可以提议召开临时监事会会议
C.监事会决议分为普通决议和特别决议，前者需要1/2以上监事通过，后者需要2/3以上监事通过
D.监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名
22、发行人完成股票定向发行后因实际经营需要拟改变募集资金用途，以下说法正确的有()。
A.经董事会授权，总经理可以在一定额度内自主决策
B.经股东大会授权，董事会审议通过相关改变募集资金用途的议案
C.董事会审议通过后经过股东大会审议通过
D.经股东大会授权，总经理可以在一定额度内自主决策
23、因贪污公款被判处刑罚，执行期满未逾三年，可以担任()。
A.董事长秘书
B.董事会秘书
C.职工监事
D.副总经理
24、挂牌公司变更证券简称，应当经()审议通过。变更公司全称的，应当经()审议通过。
A.董事会；董事会
B.董事会；董事会审议通过并提请股东大会
C.董事会审议通过并提请股东大会；董事会
D.董事会审议通过并提请股东大会；董事会审议通过并提请股东大会
25、以下关于非交易过户业务说法正确的是()。
A.陆先生是某挂牌公司高管，在他持有的该公司100万股股份中，有75万股是高管锁定股，陆先生想将50万股转让给张先生，由于二级市场无法操作，他们可到中国结算办理非交易过户
B.李先生想从陆先生手中购买10万股某挂牌公司股份(该公司总股本为1000万股)，但该挂牌公司是做市转让方式，李先生不想通过做市商进行交易，想直接从陆先生手中购买股份，他们可以选择非交易过户方式办理
C.王先生是某挂牌公司高管，其持有的该公司股份全部为高管锁定股，王先生与妻子办理离婚，其公证的离婚协议中把一半股份划分给了妻子，王先生可通过非交易过户的方式把股份过户给妻子
D.某挂牌公司处于停牌期间，陈先生想向陆先生购买1万股该公司股份(该公司总股份为1000万股)，由于停牌期间不能交易，他们可以办理非交易过户业务
二、多项选择题参考答案见试卷末尾
1、中国结算主动下发类信息查询服务提供以下哪些信息数据？()
A.定期持有人名册
B.不定期持有人名册
C.持股5%以上股东股份变动
D.股息红利差异化征税明细
2、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予以下纪律处分()。
A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.罚款
3、在办理股份解除限售登记期间，申请解除限售的股东办理以下哪些业务可能会导致股份解除限售业务失败？()
A.股份转托管业务
B.限售登记
C.股份质押
D.新增股份登记
4、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在下列哪些情形的，全国股转公司可以对其采取纪律处分？()
A.夸大宣传，或者以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
B.泄露询价、定价信息
C.以任何方式操纵发行定价、劝诱投资者抬高报价或干扰投资者正常报价和申购
D.以提供透支、回扣或全国股转公司认定的其他不正当手段诱使他人申购股票
5、下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是()。
A.实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个交易日通知监管对象
B.实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
C.实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个交易日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
D.所有自律监管措施都应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
6、精选层挂牌公司出现下列处罚情形中，触发精选层降层情形，被全国股转公司调出精选层的有()。
A.自挂牌以来，因不同事项被全国股转公司公开谴责累计达到2次且时间间隔不超过24个月
B.自进入精选层以来，因不同事项被全国股转公司公开谴责累计达到2次且时间间隔不超过24个月
C.自进入精选层以来，因不同事项被中国证监会及其派出机构行政处罚累计达到2次且时间间隔不超过24个月
D.自挂牌以来，因不同事项被中国证监会及其派出机构行政处罚累计达到2次且时间间隔不超过24个月
7、关于股份解除限售登记与限售登记，以下说法错误的是()。
A.根据相关规定，需要进行股份限售的，挂牌公司可直接向中国结算申请办理股份限售登记，无需经过全国股转公司
B.董事、监事、高级管理人员离职6个月内，可转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的25%
C.股份限售登记业务办理过程中，挂牌公司应当根据中国结算的要求确定限售起始日期，并在全国股转公司网站进行公告
D.股份解除限售登记实际上，就是将股份性质从有限售条件流通股变更为无限售条件流通股
8、创新层挂牌公司出现下列情况中的()，全国股转公司定期将其调整出创新层。
A.最近一年财务会计报告被会计师出具保留意见的审计报告
B.最近一年财务会计报告被会计师出具带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告
C.最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见的审计报告
D.最近一年财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告
9、根据《分层管理办法》，以下说法正确的是()。
A.某挂牌公司2020年11月申请公开发行并进入精选层，2021年3月完成公开发行后，以最新财务数据计算是否符合申请公开发行并进入精选层的财务条件，不影响其进入精选层的资格
B.某挂牌公司的董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的法人或者其他组织均不属于公众股东
C.某挂牌公司符合全国股转系统精选层投资者适当性条件的合格投资者人数不足200人，也可能符合完成公开发行并进入精选层条件
D.某挂牌公司公开发行后，公司股本总额3亿元，公众股东持股比例20%，符合完成公开发行并进入精选层条件
10、不考虑其他条件，以下哪些情形可以进入创新层()。
A.最近两年净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)均为2000万元，最近两年加权平均净资产收益率为10%，股本总额为3000万元
B.最近两年营业收入年均复合增长率为60%，最近两年营业收入平均为7000万元，股本总额为3000万元，最近两年营业收入存在下滑
C.最近有成交的60个做市交易日的平均市值为6亿元，股本总额为7000万元，做市商家数为5家
D.最近有成交的60个集合竞价交易日平均市值为6亿元，股本总额为5000万元
三、判断正误题参考答案见试卷末尾
1、定向发行存在非现金资产认购的，如涉及标的资产审计报告，审计报告在审计截止日后1年内有效。
2、挂牌公司股东符合多重限售条件的，应分别计算限售股数，以最小值为本次限售股数；如股东符合多重解除限售条件的，应分别计算解除限售股份，以最大值为本次解除限售股数。
3、发行人因拟披露的某些信息涉及国家秘密、商业秘密，可以不予披露，但发行人及其保荐机构应当在提交发行申请文件或问询回复时，一并提交“发行人不予披露信息情况的说明”。
4、挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为9000万元，净资产5000万元，拟购买的B公司30%的股权，未取得控股权，交易价格为2000万元，B公司经审计的资产总额为5000万元，净资产为3000万元，本次交易构成重大资产重组。
5、挂牌公司在取得回购要约代码后，可以自行决定要约期限起算日。
6、挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为5000万元，净资产4200万元，拟购买的B公司51%的股权，交易价格为2000万元，B公司经审计的资产总额为3000万元，本次交易不构成重大资产重组。
7、发行人及其控股股东或实际控制人曾出具公开承诺的，应当诚实守信，最近12个月内不得存在违反公开承诺的情形。
8、同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不得超过三个。
9、挂牌公司以竞价或做市方式回购股份，在回购期间不可以变更股票转让方式。
10、通过股票定向发行方式进行挂牌公司收购的，收购协议中了约定特殊投资条款的，《收购报告书》需要提交公司董事会、股东大会审议。
参考答案：
【一、单项选择题】
1~5 BCDBD 6~10 DBBDD
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【二、多项选择题】
1 ACD 2 ABC 3 AC 4 ABCD 5 BCD
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【三、判断正误题】
1 错 2 错 3 对 4 错 5 错
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