董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单项选择题(每小题1分，共55分)参考答案见试卷末尾
1、下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象采取的纪律处分类型()。
A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.向中国证监会报告有关违法违规行为
2、精选层股票采取()交易方式，全国股转系统同时提供开、收盘集合竞价安排。
A.做市交易
B.协议交易
C.连续竞价
D.集合竞价
3、下列各项中，不符合资产定义的是()。
A.待处理财产损失
B.委托代销商品
C.委托加工物资
D.融资租入资产
4、购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末资产总额的比例达到30%以上，构成重大资产重组。
A.合并财务会计报表，合并财务会计报表
B.母公司财务会计报表，合并财务会计报表
C.母公司财务会计报表，母公司财务会计报表
D.合并财务会计报表，母公司财务会计报表
5、各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制()，登记()，编制()。任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。
A.会计凭证，会计账簿，财务会计报告
B.会计账簿，会计凭证，财务会计报告
C.原始凭证，会计账簿，财务会计报告
D.原始凭证，会计账簿，财务会计报告
6、以下哪项属于全国股转公司重点监控的异常交易行为？()
A.投资者A在参与连续竞价股票的交易中，通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报，以影响股票价格
B.投资者B在参与集合竞价股票的交易中，申报买入无价格涨跌幅限制的股票
C.投资者C在参与集合竞价股票的交易中，误以跌幅限制价格的一只股票进行买入申报，随后立即撤单
D.投资者D在参与做市股票的交易中，以卖一价格买入1笔
7、股东大会召开十日前，有权增加临时提案的有()。
A.董事会
B.监事会
C.单独或者合计持有1%以上股份的股东
D.单独或者合计持有3%以上股份的股东
8、挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告，定期报告又可以分为年度报告、半年度报告和()。
A.临时报告
B.权益变动公告
C.对外担保公告
D.季度报告
9、出现以下哪类情形时，挂牌公司不得进入创新层()。
A.最近12个月，挂牌公司实际控制人曾被列入失信被执行人名单但情形已消除
B.层级调整期间，挂牌公司董事会秘书被列入失信被执行人名单且情形尚未消除
C.最近12个月，挂牌公司被全国股转公司给予通报批评的纪律处分
D.最近6个月，挂牌公司原财务总监(现已离职)被中国证监会及其派出机构采取行政处罚
10、挂牌公司完成公开发行并符合精选层进入条件的，全国股转公司在()后将其调入精选层。
A.首次披露公开发行文件
B.挂牌委员会审议通过
C.获得行政核准
D.完成公开发行
11、精选层、创新层挂牌公司应当指定()担任投资者关系管理的负责人。
A.董事长
B.董事会秘书
C.执行董事
D.监事会主席
12、下列关于停牌情形，说法正确的是()。
A.挂牌公司实施要约回购股份的，应当申请股票于要约期限届满后的次一交易日停牌
B.挂牌公司实施定向回购的，应当申请股票与定向回购实施的当日停牌
C.挂牌公司拟回购股份的，应当申请股票与审议回购股份的股东大会的股权登记日的次一交易日停牌
D.挂牌公司以竞价方式或做市方式回购股份的，应当向全国股转公司申请股票停牌
13、股票解除限售公告中，不需要披露的内容有()。
A.申请解除限售的股东是否存在尚未履约的承诺
B.是否存在申请解除限售的股东对挂牌公司的非经营性资金占用情形
C.是否存与申请解除限售的股东之间的关联交易
D.是否存在挂牌公司对申请解除限售的股东的违规担保等损害挂牌公司利益行为的情况
14、以下收购情形中，收购人应当聘请具有财务顾问业务资格的专业财务顾问的是()。
A.通过要约收购使收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人
B.因继承取得股份、股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人
C.因取得公众公司向其发行的新股导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人
D.因司法判决导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人
15、发行人收到全国股转公司受理通知后，以下做法不符合规定的是()。
A.发行人在其他媒体披露信息的时间不早于在全国股转公司网站的披露时间
B.发行人的公开发行说明书在全国股转公司网站设立的专区预先披露
C.发行人预先披露的公开发行说明书及其他申请文件含有价格信息
D.发行保荐书在全国股转公司网站设立的专区预先披露
16、以下关于关联交易的说法中有误的是()。
A.挂牌公司可以在披露上一年度报告之前，对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计，履行相应审议程序并披露
B.对于预计范围内的日常性关联交易，在发生时无须再经董事会、股东大会审议
C.对于预计范围内的日常性关联交易，公司应当在年度报告和半年度报告中予以分类，列表披露执行情况并说明交易的公允性
D.在实际执行中预计关联交易金额超出本年度日常关联交易预计总金额的，公司应当提交监事会审议并披露
17、某拟挂牌公司办理初始登记业务，其董事A持有公司股份1000股，由于该董事是挂牌公司的发起人，股份公司成立不足一年，1000股需全部限售，下列说法正确的是()。
A.应将其中的750股登记为04-高管锁定股，250股登记为05-挂牌前个人类限售股
B.1000股有限售条件流通股必须全部登记为04-高管锁定股
C.1000股有限售条件流通股必须全部登记为05-挂牌前个人类限售股
D.应将其中的750股登记为05-挂牌前个人类限售股，250股登记为04-高管锁定股
18、下列不属于从重、加重实施自律监管措施和纪律处分情节的是()。
A.违规行为对市场造成严重不良影响的
B.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
C.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
D.干扰、阻碍调查或者拒不配合全国股转公司采取相关措施的
19、以下关于股票定向发行认购协议及补充协议中的特殊投资条款，说法正确的是()。
A.投资者以非现金资产认购且挂牌公司作为收益人的，挂牌公司可以作为特殊条款的所属协议当事人
B.限制挂牌公司未来股票发行融资的价格或发行对象
C.强制要求挂牌公司不能进行权益分派
D.认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事
20、下列关于被收购公司董事会在要约收购中的职责，说法错误的是()。
A.被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况以及收购意图进行调查
B.被收购公司董事会应当对收购人的资金能力进行调查
C.被收购公司董事会应当对要约条件进行分析
D.被收购公司董事会应当对股东是否接受要约提出建议
21、以下哪一个不属于挂牌公司监管制度体系中的部门规章？()
A.《非上市公众公司监督管理办法》
B.《非上市公众公司收购管理办法》
C.《证券法》
D.《非上市公众公司重大资产重组管理办法》
22、根据《分层管理办法》规定，以下哪一项不属于应当调出精选层的情形。()
A.未在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告
B.未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告
C.未在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告
D.其他三项都不属于
23、A担任甲公司的经理，甲公司2009年6月破产清算，并于2011年8月破产清算完结。A对甲破产清算负有个人责任。以下时间，A可以担任公司的董事的是：()。
A.2010年4月
B.2011年9月
C.2013年9月
D.2015年9月
24、挂牌公司应当在每个会计年度结束后()个月内披露年度报告。
A.2
B.3
C.4
D.5
25、定期报告财务指标中应收账款周转率的计算方法，正确的是()。
A.当期营业收入/[(期初应收账款净额+期末应收账款净额)/2]
B.当期营业收入/[(期初应收账款净额+期末应收账款余额)/2]
C.当期营业收入/[(期初应收账款余额+期末应收账款净额)/2]
D.当期营业收入/[(期初应收账款余额+期末应收账款余额)/2]
26、发行人在经营中与其控股股东、实际控制人或董事、监事、高级管理人员存在共同投资行为的叙述，错误的是()。
A.发行人应当披露相关公司的基本情况
B.发行人在相关公司的持股比例不得超过50%
C.中介机构应当核查发行人与上述主体共同设立公司的背景、原因和必要性
D.如发行人与共同设立的公司存在业务或资金往来的，还应当披露相关交易的交易内容、交易金额、交易背景以及相关交易与发行人主营业务之间的关系
27、在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数()。
A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准
B.不可以超过200人
C.可以超过200人，超过也不需要中国证监会核准
D.不可以超过50人
28、股东大会在审议现金分派方案、资本公积转增股本方案时，均必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.50%
B.65%
C.75%
D.90%
29、下列关于公开发行阶段路演相关要求的说法中正确的是()。
A.发行人披露招股文件前，主承销商不能公开进行股票推介活动，但可以委托其他承销机构公开推介股票
B.发行人披露招股文件后，主承销商可以公开进行股票推介活动
C.发行人披露招股文件前，主承销商可以公开进行股票推介活动
D.发行人披露招股文件后，只能由主承销商进行公开推介股票相关活动，不可以委托其他机构进行股票公开推介
30、以下不属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
B.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
C.自律监管对象最近六个月内曾违背公开承诺
D.干扰、阻碍调查或者拒不配合全国股转公司采取相关措施的
31、若发行人公开发行股份时拟向战略投资者配售股份，应于()(T日为申购日)向中国结算北京分公司申请填报战略配售股份登记信息。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
32、股份有限公司设监事会，其成员不得少于()人。
A.6
B.3
C.4
D.5
33、股票公开发行采用询价方式的，网下投资者拟申购总量超过网下初始发行量15倍的，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
34、精选层挂牌公司发生交易涉及的资产总额占公司最近一个会计年度经审计总资产的()以上的，应当提交股东大会审议。
A.30%
B.50%
C.75%
D.100%
35、挂牌公司或其控股股东、实际控制人()内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，挂牌公司不得进入精选层。
A.最近12个月
B.最近2年
C.最近3年
D.最近5年
36、关于公开发行与定向发行关于募集资金监管要求的比较，下列说法错误的是()。
A.都需要存放于募集资金专项账户
B.变更募集资金用途的，都需经董事会通过
C.变更募集资金用途的，都需经股东大会通过
D.变更募集资金用途的，都需经主办券商同意
37、关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是()。
A.市值不低于2亿元，最近两年营业收入均不低于1亿元，年均复合增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正
B.市值不低于2亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正
C.市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，年均复合增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正
D.市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正
38、采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，未产生集合竞价参考价的()。
A.揭示实时最优1档申报价格和数量
B.揭示实时最优3档申报价格和数量
C.揭示实时最优5档申报价格和数量
D.不揭示申报价格和数量信息
39、发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前()披露要约收购报告书。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
40、根据《重组管理办法》规定，关于重大资产重组的信息管理表述不正确的是()。
A.公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时，应当采取有效的保密措施，与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议
B.公众公司及其控股股东、实际控制人等相关主体研究、筹划、决策重大资产重组事项，原则上应当在相关股票暂停转让后或者非转让时间进行
C.公众公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存
D.在筹划重大资产重组的阶段，交易各方未达成实质性意向，但相关信息已在媒体上传播，公众公司应当及时发布澄清公告，可以暂不申请股票暂停转让
41、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，如没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上()元以下的罚款。
A.二百万
B.三百万
C.四百万
D.五百万
42、关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，以下说法正确的是()。
A.最近60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于6家
B.最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于6家
C.最近60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于5亿元，股本总额不少于6000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于5家
D.最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于5亿元，股本总额不少于6000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于5家
43、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，股份有限公司连续()日以上单独或者合计持有公司()%以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。
A.90，3
B.90，1
C.90，10
D.180，1
44、创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列()情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。
A.最近一年净利润为负值
B.最近一年营业收入低于1000万元
C.最近一年期末净资产为负值
D.最近一年经营产生的现金流量净额为负值
45、以下不属于定期调整的情形是()。
A.基础层挂牌公司调入创新层
B.创新层挂牌公司出现定期调整情形调出创新层
C.申请挂牌同时进入创新层
D.精选层挂牌公司出现定期调整情形调出精选层
46、全国股转系统对连续竞价股票实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为()。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
47、以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的，标的资产审计报告、评估报告应当最晚和()同时公告。
A.股东大会通知
B.股东大会会议决议公告
C.股票发行认购公告
D.发行情况报告书
48、关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施，以下说法错误的是()。
A.主办券商应当及时向客户转告有关警示，并保留相关证据
B.主办券商收到全国股转公司作出的暂停证券账户交易决定的，应当在收到决定当日送达当事人
C.全国股转公司通过相关证券账户所在的主办券商对存在异常交易行为的当事人实施要求提交书面承诺的自律监管措施
D.全国股转公司通过挂牌公司的主办券商向存在异常交易行为的挂牌公司董事长发出限制证券账户交易的书面决定
49、若发行人拟向不特定对象公开发行股份，最晚应于()(L日为新增股份可转让日)在全国股转公司信息披露平台发布新股发行提示性公告？
A.L-3日
B.L-2日
C.L-1日
D.L日
50、以下哪项不属于全国股转公司可以对发生异常交易行为的投资者从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分的情形？()
A.投资者最近六个月内曾被全国股转公司非现场调查
B.投资者在一段时间内连续实施异常交易行为
C.投资者同时对多只股票实施异常交易行为
D.投资者最近六个月内曾因内幕交易受到行政处罚
51、全国股转系统是经()批准设立的全国性的证券交易场所。
A.中国证监会
B.国务院
C.国家发展改革委
D.中国人民银行
52、假定周一至周五均为交易日，下列选项中，挂牌公司未及时履行信息披露义务的情形为()。
A.挂牌公司于周一召开股东大会，并当日在全国股转公司发布了股东大会决议公告
B.挂牌公司在周一发生的一次股票转让被全国股转公司认定为异常波动，挂牌公司于周三发布了股票异常波动公告
C.挂牌公司在周四召开董事会，于次一周的周一发布董事会决议公告
D.挂牌公司某股东周一权益变动触发应披露条件，挂牌公司于周三发布了权益变动公告
53、下列选项中董事、高级管理人员不违反忠实义务的是()。
A.未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务
B.接受他人与公司交易的佣金归为己有
C.擅自披露公司秘密
D.按照相关要求进行信息披露
54、挂牌公司因重大资产重组申请股票停牌，在股票停牌后至少()个交易日披露一次重大资产重组进展公告，说明重大资产重组的最新进展情况。
A.5
B.10
C.15
D.20
55、收购人向公司全体股东发出全面要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购报告书披露日前()个月内取得该种股票所支付的最高价格。
A.1
B.3
C.6
D.12
二、多项选择题(每题1.5分，共30分)参考答案见试卷末尾
1、下列不属于《公司治理规则》所称“交易”的是()。
A.提供财务资助
B.租入或租出资产
C.购买原材料
D.出售产品或商品
2、挂牌公司定向发行时，不得存在以下情形()。
A.挂牌公司为失信联合惩戒对象
B.挂牌公司控股股东、实际控制人、控股子公司为失信联合惩戒对象
C.发行对象为失信联合惩戒对象
D.挂牌公司董事最近12个月被中国证监会行政处罚
3、全国股转公司或业务部门可以通过电子系统、邮寄、公告、传真等方式向监管对象送达()文件。
A.自律监管措施决定书
B.自律监管措施事先告知书
C.纪律处分事先告知书
D.纪律处分决定书
4、精选层挂牌公司出现下列处罚中，可能触发精选层降层情形，被全国股转公司调出精选层的有()。
A.进层后因不同事项受到全国股转公司公开谴责累计达到2次，且时间间隔不超过24个月
B.被中国证监会及其派出机构处以《证券法》规定的最高金额罚款
C.进层后因不同事项受到中国证监会行政处罚累计达到2次，且时间间隔不超过24个月
D.受到刑事处罚
5、以下会计科目列示在资产负债表中流动资产部分的有()。
A.其他应收款
B.存货
C.在建工程
D.预付账款
6、下列关于ukey到期更换的操作，正确的是()。
A.在发送ukey更换申请时，需要确认法定代表人、公司名称等关键信息与系统中一致
B.ukey更换资料中的授权委托书签发日期可以不写或晚于授权开始日期
C.ukey更换需要在证书到期前至少提前一个月提交申请
D.ukey更换资料中的授权委托书有效期不得少于两个月
7、下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌()。
A.申请挂牌公司
B.申请挂牌公司的法定代表人
C.申请挂牌公司的实际控制人、控股股东
D.申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
8、关于挂牌公司重大资产重组，以下说法正确的是()。
A.公众公司控股子公司的资产交易可能构成重大资产重组
B.重大资产重组是日常进行的经营活动之外的交易行为
C.重大资产重组会导致公众公司的业务、资产发生重大变化
D.重大资产重组可能是日常经营活动中的交易
9、挂牌公司紧急申请停牌，下列说法中正确的是()。
A.挂牌公司在T-1日16点30分至18点30分提交紧急申请的，应在T-1日20点前披露股票停牌公告
B.挂牌公司在T-1日18点30分至T日9点提交紧急申请的，应在T-1日20点前披露股票停牌公告
C.挂牌公司在T-1日18点30分至T日9点提交紧急申请的，应在T日开市前披露股票停牌公告
D.挂牌公司在T日9点至15点30分前提交紧急申请的，应同时提交《信息披露业务流转表》
10、基础层、创新层采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，挂牌公司申请变更为做市交易方式的，应当符合以下条件()。
A.2家以上做市商同意为该股票提供做市报价服务
B.每家做市商已取得不低于10万股的做市库存股票
C.挂牌公司上年度不能亏损
D.已集合竞价交易至少3个月
11、下列关于权益计算的说法，正确的是()。
A.甲持有挂牌公司13%股份，其控制的另一家公司持有挂牌公司6%股份，则甲拥有权益为19%
B.乙持有挂牌公司28%股份，并同时担任一家合伙企业的执行事务合伙人，该合伙企业持有挂牌公司12%，则乙拥有权益的股份比例为40%
C.丙持有挂牌公司34%股份，其参股10%的一家公司持有该挂牌公司24%股份，则丙拥有权益的股份比例为58%
D.丁持有挂牌公司股份51%，其一致行动人戊持有挂牌公司2%股份，则丁拥有权益的股份比例为53%
12、全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的纪律处分手段包括()。
A.约见谈话
B.通报批评
C.公开谴责
D.出具警示函
13、在下列非上市公众公司收购业务中，投资人不得豁免披露权益变动报告书的有()。
A.赵某通过受赠方式获得某公众公司15%股份
B.钱某在公众公司股份为46%，为第二大股东，第一大股东向战略伙伴转让部分股权，导致钱某成为第一大股东
C.孙某继承了其父持有的某公众公司7%的股份
D.李某因执行法院裁定而拥有某公众公司10%股份
14、己知A、B、C、D四家创新层挂牌公司均不是通过市值标准进入创新层，2019年年度报告披露后，全国股转公司应当定期将其调整出创新层的公司有()。
A.A公司最近两年连续亏损，且营业收入均不足2000万元
B.B公司2019年发生亏损，营业收入为950万元
C.C公司最近两年连续亏损，且2019年营业收入2900万元，同比增长10%
D.D公司2019年发生亏损，营业收入为2800万元
15、挂牌公司进行权益分派，下列哪几种分派类别必须全部委托中国结算代为派发？()
A.送红股
B.派发现金红利
C.以发行溢价形成的资本公积转增股本
D.以其他资本公积转增股本
16、关于挂牌公司信息披露，下列说法中正确的是()。
A.主办券商应当指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查
B.主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充
C.挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在两个交易日内发布风险揭示公告，但无需向全国股转系统报告
D.挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在两个交易日内发布风险揭示公告并向全国股份转让系统公司报告
17、关于基础层、创新层挂牌公司披露的定期报告，以下说法正确的是()。
A.年度报告需要经审计
B.半年度报告需要经审计
C.年度报告可以不经审计
D.半年度报告可以不经审计
18、下列说法正确的是()。
A.监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议
B.监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查，行使职权所必需的费用，由公司承担
C.股份公司监事会每年度至少召开一次会议
D.监事会决议应当经三分之一以上监事通过
19、在不考虑其他因素的情况下，下列有关关联方关系的表述中，符合《企业会计准则第36号——关联方披露》规定的有()。
A.受同一方共同控制的两方或多方之间，应视为关联方
B.受国家控制的企业间应当成为关联方
C.存在控制、共同控制和施加重大影响是判断关联方关系的依据
D.企业与关键管理人员关系密切的家庭成员施加重大影响的其他企业应视为关联方
20、挂牌公司()可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
A.董事会
B.独立董事
C.符合有关条件的股东
D.监事会
三、判断题(每题1分，共15分)参考答案见试卷末尾
1、A挂牌公司采用做市交易，共有4家做市商。2019年5月，公司因符合其他条件被调整进入创新层。2020年A在编制年报时，对发现的2018存在的会计差错进行追溯调整并更正披露了2018年年度报告，更正后发现A公司并不符合当时的创新层进入条件，全国股转公司应当将其调出创新层。
2、实施暂不受理相关证券公司、证券服务机构或其相关人员出具的文件的，暂不受理的期限一般不超过六个月，但违规情节特别严重的除外。
3、购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，或者购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上构成重大资产重组。
4、诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更时可申请修改信息。
5、股份在一致行动人之间或者同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，如果导致挂牌公司实际控制人发生变化，属于收购事项。
6、如果在实际执行中预计关联交易金额超出本年度关联交易预计总金额的，公司应当就超出金额所涉及事项履行相应审议程序并披露。
7、挂牌公司和相关信息披露义务人不得泄露内幕信息，其他人员知悉内幕信息没有保密义务。
8、核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。
9、投资者及其一致行动人因认购挂牌公司发行的股份，导致其持股比例在股票发行完成后触发权益披露要求的，应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时，单独披露权益变动报告书。
10、挂牌公司应通过主办券商在全国股转公司日常业务系统中提交除权除息业务申请，并于R-4日前披露《权益分派实施公告》。挂牌公司于R+1日完成现金红利派发，全国股转公司完成除权除息。
11、在公司证券转让时段，全国股转公司只接受邮件方式关于公司重大重组事项的暂停转让申请及材料报送事项的询问。
12、投资者通过股票发行进行挂牌公司收购的，不视为协议收购，不适用协议收购过渡的相关规定。
13、投资者可以无需委托主办券商自行买卖股票。
14、全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。
15、通过股票定向发行方式进行挂牌公司收购的，收购人无须聘请财务顾问。
参考答案：
【一、单项选择题】
1~5 DCAAA 6~10 ADDBD
11~55点击安装“董秘资格证题库APP”查看答案
【二、多项选择题】
1 CD 2 AB 3 ABCD 4 ACD 5 ABD
6~20点击安装“董秘资格证题库APP”查看答案
【三、判断题】
1 对 2 对 3 错 4 对 5 对
6~15点击安装“董秘资格证题库APP”查看答案
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