董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单选题（每题0.5分，共50分）参考答案见试卷末尾
1、以下机构最有可能是全国股转系统的交易参与人的是()。
A.律所
B.主办券商
C.会计师事务所
D.个人投资者
2、以下属于全国股转公司重点监控的股票交易价格或者股票成交量明显异常的情形的是()。
A.某账户对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
B.某股票交易价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告
C.某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报
D.某股评家进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票交易
3、根据有关规定，会计从业人员调动工作或者离职，必须与接管人员办清交接手续()。
A.一般会计人员办理交接手续，由会计机构负责人(会计主管人员)监交
B.交接工作结束后，接替人员应当另立账册记账，以便分清各自职责
C.会计机构负责人(会计主管人员)办理交接手续，由财务总结监交
D.会计人员调动工作，可以不用办理交接手续
4、挂牌公司实施利润分配，应当以公开披露仍在有效期内，即报告期末日起()的定期报告期末日为基准日，以基准日母公司财务报表中可供分配利润为分配依据。同时，为避免出现超额分配情形，公司应当按照合并报表和母公司报表中可供分配利润()的原则确定具体分配比例。
A.3个月内；孰低
B.6个月内；孰高
C.3个月内；孰高
D.6个月内；孰低
5、全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的()个交易日内做出是否予以确认的决定。
A.1
B.2
C.3
D.4
6、王某是挂牌公司的高管，其持有挂牌公司500万股，其中，100万股是流通股。2019年1月，王某参与公司定增认购了200万股，约定对全部认购股份进行限售，限售期12个月。王某自愿限售的股份数量为()万股。2020年2月，王某可以申请解除限售()万股。
A.200，25
B.50，25
C.200，75
D.50，75
7、股票公开发行并挂牌采用询价方式的，网下初始发行比例应当不低于()且不高于()。
A.60%，70%
B.50%，70%
C.60%，80%
D.50%，60%
8、收购人以未在中国结算登记的证券支付收购价款的，必须同时提供()供被收购公司的股东选择。
A.现金
B.在中国结算登记的证券
C.现金和在中国结算登记的证券
D.担保
9、主办券商对挂牌公司拟披露信息进行事前审查后，最迟应于披露日()前通过报送端报送披露文件。
A.19点
B.20点6
C.21点
D.22点
10、发行人应当在()十个交易日内，通过业务系统上传股票登记明细表、验资报告、募集资金专户三方监管协议、发行情况报告书、以及重大事项确认函。
A.披露认购结果公告后
B.完成验资后
C.签订募集资金专户三方监管协议后
D.完成验资且签订募集资金专户三方监管协议后
11、下列哪种情形无需进行特定事项协议转让，可直接去中国结算按照其有关规定办理相关手续()。
A.转让双方存在实际控制关系
B.行政划转
C.外国战略投资者投资挂牌公司
D.司法强制执行
12、关于发行后股东人数不超过200人的定向发行，下列说法中正确的是()。
A.发行人应在董事会召开5个交易日内披露董事会决议及定向发行说明书等相关公告
B.发行人最迟应当在缴款期限届满后10个交易日披露认购结果公告
C.发行人应在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后10个交易日内通过业务系统上传股票登记明细表等相关文件
D.发行人应当在认购结束后的5个交易日内，按照相关规定完成验资手续
13、采用集合竞价交易方式的挂牌股票，无前收盘价的，申报价格需要满足()。
A.不高于每股净值
B.不高于每股收益
C.不高于股票面值
D.不设涨跌幅限制价格
14、年度报告的有效期为()。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
15、挂牌公司申请股票停牌，最晚应于()将申请表及相关资料提交给全国股转公司。
A.T日(T日是停牌生效日)
B.T-1日(T日是停牌生效日)
C.T-2日(T日是停牌生效日)
D.T-3日(T日是停牌生效日)
16、以下不属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
B.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
C.自律监管对象最近六个月内曾违背公开承诺
D.干扰、阻碍调查或者拒不配合全国股转公司采取相关措施的
17、挂牌公司年度报告中的财务报告被出具否定意见的审计报告时，主办券商应当最迟在披露()向全国股转公司报告。
A.当日
B.前2个交易日
C.前3个交易日
D.前4个交易日
18、下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象采取的纪律处分类型()。
A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.向中国证监会报告有关违法违规行为
19、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾()年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
20、任一股东所持公司()以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，应当及时通知公司并予以披露。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
21、全国股转公司进行挂牌公司所属市场层级的定期调整前，在全国股转系统官网公示拟进行层级调整的挂牌公司名单。挂牌公司在名单公示后的()个交易日内，可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议。
A.5
B.6
C.7
D.8
22、《公司治理规则》所称提供财务资助，是指挂牌公司及()有偿或无偿对外提供资金、委托贷款等行为。
A.母公司
B.子公司
C.控股子公司
D.参股子公司
23、股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，以下人员()应当在会议记录上签名。
A.出席会议的股东
B.主持人、出席会议的董事
C.全体董事
D.全体董事和监事
24、董事会在审议财务资助事项时，董事因故不能出席的，可委托其他董事代为出席。一名董事不得在一次董事会会议上接受超过()名董事的委托。
A.1
B.2
C.3
D.4
25、某精选层挂牌公司当年公开发行并进入精选层时最近2年研发投入合计不足5000万元，该公司若出现下列情况中的()，全国股转公司定期将其调整出精选层。
A.最近一年净利润为负值
B.最近一年净利润为负值，且营业收入低于3000万元
C.最近一年净利润为负值，且研发投入低于3000万元
D.最近一年净利润为负值，且净资产低于3000万元
26、以下不属于股票定向发行说明书中应当披露的基本信息的是()。
A.公司名称、证券简称、证券代码
B.公司的所属层次、联系方式
C.公司的董事会秘书或信息披露负责人
D.实际控制人控制的关联公司的基本信息
27、关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是()。
A.市值不低于2亿元，最近两年营业收入均不低于1亿元，年均复合增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正
B.市值不低于2亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正
C.市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，年均复合增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正
D.市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正
28、关于挂牌公司完成公开发行并进入精选层时需满足的条件，以下说法正确的是()。
A.符合申请公开发行并进入精选层时的财务条件
B.最近一年期末净资产不低于3000万元
C.公开发行的发行对象不少于200人
D.符合全国股转系统精选层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于200人
29、以下情形中，可于2020年7月申请公开发行并进入精选层的是()。
A.2018年9月挂牌，2020年5月进入创新层，最近两年研发投入分别为2000万元、4000万元，公开发行市值12亿元
B.2018年9月挂牌，2020年5月进入创新层，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例为10%，公开发行市值15亿元
C.2018年9月挂牌，2020年5月进入创新层，最近两年营业收入平均1.5亿元，最近一年营业收入增长率35%，最近一年经营活动产生的现金流量净额5000万元，公开发行市值8亿元
D.2020年3月挂牌同时进入创新层，最近一年净利润为3000万元，加权平均净资产收益率为12%，公开发行市值4亿元
30、()挂牌公司应当建立投资者关系管理制度。
A.全部
B.创新层、基础层
C.精选层、创新层
D.精选层
31、通过股票定向发行方式收购挂牌公司的，收购人应当在()披露收购报告书。
A.签订收购协议后的十个交易日内
B.挂牌公司披露董事会决议公告和股票定向发行说明书的同时
C.挂牌公司披露股东大会决议公告的同时
D.向全国股转公司提交发行申请文件的同时
32、根据《公司法》规定，股份有限公司董事会成员由()组成。
A.5-19人
B.3-15人
C.7-21人
D.9-15人
33、关于挂牌公司以竞价或做市方式实施股份回购，下列说法中不正确的是()。
A.挂牌公司定期报告、业绩预告或者业绩快报披露前10个转让日内，不得回购股份
B.自可能对本公司股票转让价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露日，不得回购股份
C.每个转让日回购股份数量不得超过其拟回购总数量上限的10%，但每个转让日回购股份数量不超过10万股的除外
D.实施期限不超过12个月，自董事会或股东大会(如须)通过回购股份决议之日起算
34、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予纪律处分，并记入诚信档案。以下不属于纪律处分的是()。
A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.约见谈话
35、挂牌公司出现以下情形，无需自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露临时公告的是()。
A.控股股东占用资金
B.董事长或者经理无法履行职责
C.签字注册会计师发生变更
D.因挂牌公司前期已披露的信息存在差错，经董事会决定进行更正
36、以下说法正确的是()。
A.挂牌公司股东人数不得超过200人
B.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准
C.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易
D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份
37、甲公司章程规定，未经授权，董事长不得处置公司资产，不得以公司名义签订非经营性合同。后甲公司董事长擅自决定将公司旧车卖给乙，并从丁处以公司名义买入新车，办理了车辆过户手续。对于董事长的行为，哪种说法正确？()
A.违反公司章程处置公司资产，行为无效
B.违反公司章程签订非经营性合同，行为无效
C.未违反公司章程，行为有效
D.乙、丁对董事长未经授权的行为不知情，交易价格合理，行为有效
38、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员，挂牌公司的股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员违反《非上市公众公司信息披露管理办法》的，中国证监会不可采取的措施是()。
A.行政拘留
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
39、挂牌公司变更会计师事务所的，需履行以下()审议程序。
A.只需提交董事会审议通过
B.由董事会审议后提交股东大会审议
C.只需提交监事会审议通过
D.由董事会、监事会审议后提交股东大会审议
40、挂牌公司在T-1日16:30-18:30提交紧急停牌申请的，应在()披露股票停牌公告。
A.T日(T日是停牌生效日)开市前
B.T-1日(T日是停牌生效日)19:00前
C.T-1日(T日是停牌生效日)20:00前
D.T日(T日是停牌生效日)20:00前
41、根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，以下属于挂牌公司公众股东的是()。
A.甲持有公司8%股份
B.乙持有公司1%股份，且与持股11%的股东签署了一致行动协议
C.丙持有公司1%股份，且担任公司董事会秘书
D.丁持有公司1%股份，其配偶持有公司12%的股份
42、以下情形不会触发收购报告书披露情形的是()。
A.通过协议转让成为挂牌公司第一大股东且持股比例超过10%
B.股份在一致行动人之间进行转让，但导致第一大股东变化
C.股份从同一实际控制下的一公司转让给另一公司，导致后者成为第一大股东且持股超过10%
D.实际控制人或者第一大股东的人数发生变化，且存在新增的共同实际控制人或并列第一大股东的
43、挂牌公司上一年度经审计的合并财务报表期末资产总额为1亿元，净资产为5000万元，以下收购和出售情形中构成重大资产重组的为()。
A.购买甲公司51%股权，成交金额人民币2000万元，甲公司经审计的资产总额为4000万元，净资产为1500万元
B.出售公司全资子公司乙60%股权，成交金额3000万元，乙公司经审计的资产总额为2500万元，净资产为2000万元
C.购买丙公司20%股权，不构成控股，成交金额人民币3500万元，丙公司经审计的资产总额为6000万元，净资产为3000万元
D.出售公司全资子公司丁30%股权，仍控股，成交金额3500万元，经审计的资产总额为9000万元，净资产为6000万元
44、以下关于股东大会职权的表述，错误的是()。
A.审议批准董事会报告
B.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
C.董事、监事、高级管理人员任免
D.修改公司章程
45、某挂牌公司在进入创新层前，曾因信息披露违规被全国股转公司通报批评，公司进入创新层后又因信息披露违规行为被全国股转公司公开谴责，下列哪种情况下，该公司将触发即时调整情形被调出创新层。()
A.受到通报批评后的24个月内因公司治理违规再次被全国股转公司通报批评
B.受到公开谴责后的24个月内因公司治理违规再次被全国股转公司公开谴责
C.受到通报批评后的24个月内因公司治理违规再次被全国股转公司公开谴责
D.受到公开谴责后的24个月内因公司治理违规再次被全国股转公司通报批评
46、创新层或精选层挂牌公司因更正年度报告导致触发定期调整情形，被调整至基础层，若同时出现下列哪种情形，自调整至基础层之日起24个月不得再进入创新层或精选层。()
A.被中国证监会及其派出机构行政处罚
B.被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施
C.因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会及其派出机构行政处罚
D.因信息披露文件存在虚假记载受到全国股转公司纪律处分
47、关于董事会中的职工代表，下列说法正确的是()。
A.由公司职工通过职工代表大会民主选举产生
B.由股东提名产生
C.由董事会选举产生
D.由董事长提名产生
48、关于发行人的保荐机构与其主办券商、承销机构的关系，下列说法中正确的是()。
A.发行人的保荐机构就是发行人在挂牌推荐时的主办券商或主办券商的子公司
B.发行人的主承销商就是其保荐机构
C.发行人的保荐机构就是发行人的现任主办券商或主办券商的子公司
D.发行人可以聘请任一具有保荐机构资格且同时具备主办券商资格的机构担任保荐机构
49、关于挂牌公司进入精选层的第三套标准(市值加营收、研发投入)，下列说法正确的是()。
A.公司市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于1亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%
B.公司市值不低于8亿元，最近两年营业收入不低于1亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%
C.公司市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%
D.公司市值不低于8亿元，最近两年年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%
50、某采用做市交易方式的挂牌股票，前收盘价是10元，当日已成交最高价是13元，最低价是9元，则投资者提交()价格的成交确认委托将会失败。
A.4元
B.9元
C.11.5元
D.12.5元
51、下列表述正确的是()。
A.公共媒体传播的消息可能或者已经对公司股票转让价格产生较大影响的，可自主决定是否发布澄清公告
B.限售股份在解除转让限制后，挂牌公司应当披露相关公告或履行相关手续
C.精选层挂牌公司持股5%以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员计划减持股份的，在减持时间区间内，上述主体在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况
D.对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，无需履行披露义务
52、关于财务指标的计算，下列公式不正确的是()。
A.资产负债率=负债总额÷总资产
B.流动比率=流动资产÷流动负债
C.利息保障倍数=(净利润+利息费用+所得税费用)÷利息费用，其中利息费用采用现金流量表中的相关数据进行计算
D.应收账款周转率=当期营业收入÷应收账款平均账面价值
53、公司变更经营范围的，应当自变更决议或者决定作出之日起()日内申请变更登记。
A.10
B.15
C.20
D.30
54、完成定向发行的时间，应当以()为准。
A.取得全国股转公司无异议函或证监会核准文件
B.披露定向发行情况报告书
C.办理完成新增股票登记
D.披露新增股票挂牌交易公告
55、关于股票交易出现异常波动情形，以下说法正确的是()。
A.全国股转公司公告该股票异常波动期间累计涨跌幅
B.全国股转公司公告该股票异常波动期间累计换手率
C.对于采取竞价交易方式的，全国股转公司还应当公告异常波动期间每日买入、卖出金额最大5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额
D.对于采取做市交易方式的，全国股转公司还应当公告异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额
56、关于企业自挂牌之日起进入创新层的条件中，以下说法不正确的是()。
A.最近两年净利润均不低于1000万元，最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%，股本总额不少于2000万元
B.最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元
C.在挂牌时即采取做市交易方式，完成挂牌同时定向发行股票后，公司股票市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元，做市商家数不少于6家，且做市商做市库存股均通过本次定向发行取得
D.在挂牌时即采取集合竞价交易方式，完成挂牌同时定向发行股票后，公司股票市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元
57、以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年()。
A.深交所采取通报批评的信息
B.证券业协会作出的纪律处分决定
C.广东证监局作出的行政处罚决定
D.证监会出具监管关注函的信息
58、关于股票交易出现异常波动情形，以下说法错误的是()。
A.全国股转公司公告该股票异常波动期间累计涨跌幅
B.全国股转公司公告该股票异常波动期间累计成交量
C.全国股转公司公告该股票异常波动期间累计成交金额
D.对于采取做市交易方式的，全国股转公司还应当公告异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额
59、挂牌公司出现股票()情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，不对其进行层级调整。
A.主动终止挂牌
B.强制终止挂牌
C.主动或强制终止挂牌
D.其他三项都不是
60、下列各项中，属于《会计法》规定的行政处罚形式是()。
A.提醒
B.吊销会计从业资格证书
C.罚款
D.责令停产停业
61、挂牌公司因更正年度报告触发降层情形被调出创新层或精选层，如果公司同时因信息披露虚假记载被中国证监会行政处罚，则自调出之日起()内，不得再进入创新层或精选层。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
62、全国股转系统的联合惩戒措施不包括()。
A.限制挂牌
B.限制股票发行
C.限制重大资产重组
D.限制出境
63、公司高级管理人员离职，需于()个交易日内披露离职公告并报备。
A.1
B.2
C.3
D.4
64、中国证监会应当比照()关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《行政处罚法》
D.《非上市公众公司监督管理办法》
65、挂牌公司股东大会表决通过变更持续督导券商相关议案后()个转让日内，原主办券商应向全国股转公司统一提交说明报告和相关文件。
A.5
B.10
C.15
D.30
66、筹划重大资产重组出现下列情形的，挂牌公司应当立即向全国股转公司申请股票停牌()。
A.交易各方签署保密协议
B.需要向有关中介机构进行政策咨询、方案论证
C.虽未达成实质性意向，但是相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播
D.筹划重大资产过程中，严格对相关信息保密，未引起公司证券价格波动
67、挂牌公司完成公开发行并符合精选层进入条件的，全国股转公司在()后将其调入精选层。
A.首次披露公开发行文件
B.挂牌委员会审议通过
C.获得行政核准
D.完成公开发行
68、下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是()。
A.申请挂牌公司及相关主体(包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司)为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股转系统挂牌
B.失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员(以下简称董监高)。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
C.挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
D.挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象
69、重大资产重组是指()在()购买、出售或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为。
A.公众公司及其控股或者控制的公司，日常经营活动之外
B.公众公司及其控股或者控制的公司，日常经营活动之中
C.公众公司，日常经营活动之外
D.公众公司，日常经营活动之中
70、单独或者合计持有公司()以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。
A.10%
B.5%
C.3%
D.1%
71、重大资产重组实施完毕后，凡不属于公众公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的()，中国证监会可以对公众公司及相关责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.80%
B.50%
C.30%
D.20%
72、公司章程自生效之日起对股东具有约束力。股东自何时取得股东权利？()
A.公司向股东签发出资证明书
B.股东被记载于股东名册之中
C.签订股东协议
D.记载于公司章程之中
73、挂牌公司重大资产重组首次信息披露完成后，公司原则上应当在继续暂停转让()个转让日后向全国股转公司申请股票恢复转让，并在恢复转让公告中对重组事项尚未经过股东大会审议通过、存在不确定风险进行充分揭示。
A.2
B.5
C.10
D.15
74、李某是挂牌公司发起人股东、实际控制人及董事长，持有挂牌前股份共3600万股，公司于2016年5月完成股改，2017年3月挂牌，股份初始登记时应当对李某持有的()万股份进行限售。2017年5月，李某可以最多对持有的()万股份解除限售。
A.2400，1200
B.2700，0
C.2700，900
D.3600，900
75、某挂牌公司办理定向发行新增股份登记，拟将新增股份的可转让日定在9月21日(周二)，请问其最迟应于哪一天在全国股转公司网站上发布新增股份公开转让的公告？()
A.9月16日
B.9月17日
C.9月18日
D.9月20日
76、创新层和精选层挂牌公司出现()情形的，全国股转公司自相关情形认定之日起()个交易日内启动层级调整工作。
A.即时调整，5
B.定期调整，10
C.即时调整，10
D.定期调整，5
77、下列哪类人员可以担任监事？()
A.董事长
B.总经理
C.职工代表
D.独立董事
78、做市交易和集合竞价交易，股票交易单笔申报最大数量不得超过()。
A.1万股
B.10万股
C.100万股
D.1000万股
79、采取竞价方式发行或询价方式发行的，发行人均应当及时披露的文件不包括()。
A.公开发行意向书
B.询价公告
C.网上路演公告
D.发行结果公告
80、下列哪个情形不属于挂牌公司豁免披露的范围()。
A.涉及国家秘密的
B.涉及商业秘密的
C.涉及股东个人职业经历的(不违反国家有关保密法律、行政法规规定)
D.可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或严重损害挂牌公司利益的
81、挂牌公司因触发即时调整情形被调出创新层或精选层，且不存在信息披露虚假记载等问题的，自调出之日起()内，不得再次进入原市场层级。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
82、创新层挂牌公司披露年度报告信息时，应当披露公司及其控股子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额，公司直接或间接为资产负债率超过()的被担保对象提供的债务担保金额。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
83、对于违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的挂牌公司，如情节轻微未造成不良影响，全国股转公司可以通过()等方式对其进行提醒教育。
A.口头警示
B.监管工作提示
C.约见谈话
D.要求提交书面承诺
84、根据《分层管理办法》规定，以下哪一项不属于应当调出精选层的情形。()
A.未在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告
B.未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告
C.未在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告
D.其他三项都不属于
85、()依法对公众公司重大资产重组实施监督管理。
A.全国股转系统
B.中国证监会
C.商务部
D.工商管理机关
86、关于挂牌公司进入精选层的标准，下列说法错误的是()。
A.连续三年亏损的挂牌公司将不能进入精选层
B.连续两年净利润均低于1500万的企业也能进入精选层
C.挂牌公司最近一年营业收入增长率低于30%也能进入精选层
D.挂牌公司最近一年经营活动产生的现金流量净额为负也能进入精选层
87、以下关于信息披露系统说法正确的是()。
A.在10个交易日内须要变更预约披露定期报告时间的，挂牌公司须要披露变更披露日期的提示性公告
B.挂牌公司不能按照规定的时间披露信息披露文件，或发现存在应当披露但尚未披露的信息披露文件的，挂牌公司应发布补发公告并补发信息披露文件
C.已披露的信息披露文件经申请可以进行撤销
D.挂牌公司拟披露《对外投资公告》，无须准备XBRL文件
88、购买、出售的资产总额占公众公司()经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到()以上，构成重大资产重组。
A.最近一个会计年度，30%
B.最近一期，30%
C.最近一个会计年度，50%
D.最近一期，50%
89、关于挂牌公司股票定向发行，以下说法错误的是()。
A.收购人在收购挂牌公司时，如收购人控制的企业中包含其他具有金融属性的企业，或收购人自身为其他具有金融属性的企业，应当承诺完成收购后不将其控制的其他具有金融属性的企业注入挂牌公司
B.非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，发行对象可以以所持有的其他具有金融属性的企业相关资产进行认购
C.非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，募集资金不得用于参股其他具有金融属性的企业
D.非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的，如果其股东或子公司为其他具有金融属性的企业，应当承诺不以拆借等任何形式将募集资金提供给该其他具有金融属性的企业使用
90、下列哪些情形不可作为申领不定期持有人名册的申请原因？()
A.召开股东大会或临时股东大会
B.自行派发现金红利
C.发生全国股转公司规定的交易异常波动情况
D.核查证券质押情况
91、投资者可以在正常交易时段采用()方式委托主办券商买卖集合竞价交易方式的股票。
A.市价委托
B.限价委托
C.定价委托
D.协议互报委托
92、若发行人公开发行股份时拟向战略投资者配售股份，应于()(T日为申购日)向中国结算北京分公司申请填报战略配售股份登记信息。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
93、以下情形下，挂牌公司可以实施授权定向发行的是()。
A.发行股票导致发行人控制权发生变动的
B.发行中存在特殊投资条款安排的
C.发行人或其控股股东、实际控制人最近十二个月内被中国证监会及其派出机构给予行政处罚或采取行政监管措施
D.发行对象为挂牌公司监事的
94、实施自律监管措施和纪律处分应当遵循()的原则。
A.依规、公正、及时
B.公开、公平、公正
C.平等、法治、诚信
D.有理、有力、有节
95、股份有限公司在下列何种情形下应当在两个月内召开临时股东大会()。
A.单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东请求时
B.董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所定人数的三分之一时
C.公司章程规定的其他情形
D.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之二时
96、对于确定发行对象的定向发行，发行人与发行对象认购合同签订时间为()。
A.董事会召开之前
B.董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前
C.股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前
D.股东大会召开之后，认购公告披露之前
97、以下说法错误的是()。
A.通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%，应当披露权益变动报告书
B.通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%，应当披露权益变动报告书
C.投资者因认购挂牌公司发行的股份，导致其持股比例在股票发行完成后符合《收购管理办法》中关于权益披露的规定，该投资者应在披露股票发行情况报告书的同时，单独披露权益变动报告书
D.投资者没有认购挂牌公司发行的股份，仅因其他认购人参与认购导致其持股比例被动变化并符合《收购管理办法》中关于权益披露的规定，该投资者应在披露股票发行情况报告书的同时，单独披露权益变动报告书
98、()挂牌公司应当建立与投资者沟通的有效渠道，举办年度报告说明会。
A.全部
B.基础层
C.创新层
D.精选层
99、股份有限公司设监事会，其成员不得少于()人。
A.6
B.3
C.4
D.5
100、根据相关法律法规的规定，以下属于全国股转系统监管职责的是()。
A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报，属于违法违规线索的，启动行政执法程序
B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制，防控内幕交易；组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作
C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处
D.根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查；检查中发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的，采取监管措施或立案调查，实施行政处罚
二、多选题（每题0.5分，共30分）参考答案见试卷末尾
1、以下情形中，构成收购的是()。
A.通过全国股转系统的证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动导致其成为公众公司实际控制人，并且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%
B.通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致投资者及其一致行动人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人，并且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%
C.通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致投资者及其一致行动人成为公众公司第一大股东或者实际控制人，并且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份20%
D.通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致投资者及其一致行动人成为或拟成为公众公司第一大股东，并且拥有权益的股份占公众公司已发行股份8%
2、下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌()。
A.申请挂牌公司
B.申请挂牌公司的法定代表人
C.申请挂牌公司的实际控制人、控股股东
D.申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
3、根据会计法，下列说法正确的是()。
A.各单位应当根据会计业务的需要，设置会计机构
B.不具备会计设置条件的，应当委托经批准设立从事会计代理记账业务的中介机构代理记账
C.会计人员应当具备从事会计工作所需要的专业能力
D.出纳人员可以兼任稽核、会计档案保管
4、挂牌公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及()时点后及时履行首次披露义务。
A.董事会或者监事会作出决议时
B.有关各方签署意向书或者协议
C.董事、监事已知悉该重大事件发生
D.高级管理人员已知悉该重大事件发生时
5、在办理定向发行新增股份登记前，挂牌公司需核实各证券持有人的证券账户(非资金账户)的账户名称、证件号码、证券账户号码，确保前述信息与下列()文件中的对应信息保持一致？
A.全国股转公司出具的新增股份登记明细表
B.在中国结算网上业务平台上申报的股份明细数据
C.验资报告
D.公开转让说明书
6、公司及其他信息披露义务人违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会可以采取()等监管措施。情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.认定为不适当人选
7、会计机构、会计人员对违反《会计法》和国家统一的会计制度规定的会计事项，有权()。
A.隐瞒
B.拒绝办理
C.按照职权予以纠正
D.保密
8、股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票。公众公司应当在决议后及时披露表决情况。以上所称持股比例在10%以下的股东，不包括()。
A.董事
B.监事的关联人
C.持股比例在10%以上股东的关联人
D.高级管理人员
9、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予以下纪律处分()。
A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.罚款
10、全国股转系统主要为()类型的中小微企业服务。
A.创新型
B.创业型
C.成长型
D.成熟型
11、下列哪些属于权益分派的必要审议程序()。
A.召开董事会审议权益分派预案
B.召开总经理办公会审议权益分派预案
C.召开股东大会审议权益分派预案
D.召开监事会审议权益分派预案
12、因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请停牌的，挂牌公司应将以下材料报主办券商审查()。
A.申请表
B.中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件
C.主办券商核查意见
D.挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书
13、公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有公众公司股份的，应当对收购人的()进行调查，并披露有关调查情况。
A.主体资格
B.诚信情况
C.收购意图
D.财务状况
14、属于不得担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的情形是()。
A.限制行为能力者
B.因犯有挪用财产罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年者
C.最近24个月受到中国证监会行政处罚的人员
D.最近24个月被采取证券市场禁入措施的人员
15、挂牌公司2016年末经审计的合并财务报表总资产为2亿元，净资产为1亿元，2017年6月发生以下收购和出售情形中可能构成重大资产重组的为()。
A.向控股子公司甲公司增资，金额为1亿元
B.向参股公司乙公司增资，并取得控股权，金额为1亿元
C.新设全资子公司丙公司，金额为1亿元
D.购买一套生产设备，成交金额为1.5亿元
16、根据《公司法》，下列选项中有关监事会职权叙述正确的选项有()。
A.检查公司财务
B.向董事会提出议案
C.向股东大会会议提出议案
D.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
17、下列哪些主体负有采集诚信信息的职责()。
A.证监会
B.地方各证监局
C.上海证券交易所
D.证券业协会
18、在除权(息)日，挂牌公司应变更证券简称，在简称前冠以()字样。
A.XR
B.XD
C.RD
D.DR
19、有价格涨跌幅限制和无价格涨跌幅限制的股票，在连续竞价阶段的限价申报应当符合下列要求()。
A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)
B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)
C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(以孰低为准)
D.卖出申报价格不低于卖出基准价格的90%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(以孰低为准)
20、内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
21、公众公司召开董事会决议重大资产重组事项，应当在披露决议的同时披露以下文件()等，其中董事会还应当就召开股东大会事项作出安排并披露。
A.重大资产重组报告书
B.独立财务顾问报告
C.法律意见书
D.重组涉及的审计报告(如有)
22、以下关于全国股转系统的叙述，正确的是()。
A.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所
B.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
C.在全国股转系统挂牌的公司可以公开发行股份、公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等
D.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人
23、根据《公司法》，针对下列()事项，股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
A.修改公司章程
B.增加或者减少注册资本
C.设立子公司
D.公司合并、分立、解散
E.变更公司形式
24、以下情形中，不符合公众公司实施重大资产重组要求的是()。
A.重大资产重组标的资产未经具有证券、期货等相关业务资格的会计师事务所审计，且交易定价显著低于该资产的一般交易价格
B.公众公司重大资产重组购买的股权资产存在抵押情形，且抵押权人不同意标的股权的交易
C.公众公司出售资产构成重大资产重组，但重组后主要资产为现金，并且无具体经营业务
D.重大资产重组标的公司存在严重的未解决的关联方资金占用问题
25、发行人应在定向发行说明书中披露的内容有()。
A.本次发行募集资金用途及募集资金的必要性、合理性
B.发行对象及发行价格
C.发行股份数量及预计募集资金总额
D.未来三年公司业绩预测
26、采取做市交易方式的股票，开盘价为该股票当日第一笔成交价。
27、下列情形中，出现哪些情形挂牌公司应当向全国股转公司申请股票复牌()。
A.挂牌公司股票因做市商不足两家导致停牌的，在三十个交易日内恢复为两家以上
B.挂牌公司股票因申请股票终止挂牌而停牌的，股东大会审议否决股票终止挂牌议案
C.挂牌公司股票因未在规定的期限内披露半年度报告而导致停牌的，挂牌公司在期满之日起二个月内补充披露半年度报告
D.挂牌公司股票因向交易所申请上市而停牌的，挂牌公司收到交易所出具不同意股票上市相关文件
28、发行人进行股票定向发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容()。
A.具体发行对象(是否为关联方)及其认购价格
B.发行价格区间
C.认购数量或数量上限
D.现有股东优先认购安排
29、关于挂牌公司分层调整中涉及的财务数据计算依据，以下说法正确的是()。
A.净利润，是指归属于挂牌公司股东的净利润，不包括少数股东损益，并以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据
B.净资产，是指归属于挂牌公司股东的净资产，不包括少数股东权益
C.加权平均净资产收益率，以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，并根据中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算》规定计算
D.年均复合增长率=-1，其中Rn代表最近一年(第n年)的营业收入
30、根据《公司法》的规定，以下属于股份公司董事长的职权是()。
A.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议
B.召集和主持董事会会议
C.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人
D.检查董事会决议的实施情况
31、在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息，具体包括有()。
A.公司分配股利或者增资的计划
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
C.公司发生重大亏损或者重大损失
D.公司董事长或者经理无法履行职责
32、在资产负债表“负债及所有者权益”方填列的项目是()。
A.累计折旧
B.长期应付款
C.预付账款
D.预收账款
33、根据《会计法》，有以下行为尚不构成犯罪的，可以处五千元以上五万元以下的罚款()。
A.滥用职权授意会计人员及其他人员伪造会计账薄
B.编制虚假财务会计报告
C.故意销毁依法应当保存的会计凭证
D.泄露国家秘密、商业秘密
34、全国股转公司对股票交易过程中出现的下列哪些事项予以重点监控？()
A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B.可能影响股票交易价格或者股票成交量的异常转让行为
C.参与无价格涨跌幅限制的股票交易
D.股票交易价格或者股票成交量明显异常的情形
35、投资者可以采用()和()方式委托主办券商买卖连续竞价股票。
A.成交确认委托
B.限价委托
C.互报成交确认委托
D.市价委托
36、挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行后的股权分散度要求包括()。
A.股东人数不少于200人
B.符合全国股转系统精选层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于200人
C.股本总额不超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%
D.股本总额超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的10%
37、下列关于精选层挂牌公司市值降层的说法，正确的有()。
A.市值降层适用于仅根据“市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元”的标准进入精选层的挂牌公司
B.市值降层适用于所有在精选层挂牌的公司
C.过去60个交易日内，每日收盘时的股票市值平均低于5亿元
D.连续60个交易日每日收盘时的股票市值均低于5亿元
38、关于挂牌公司完成公开发行并进入精选层时需满足的条件，以下说法正确的是()。
A.公开发行后，无需符合申请公开发行并进入精选层时的财务条件
B.公开发行的股份不少于100万股
C.公开发行后，公司股本总额不少于3000万元
D.公开发行后，公司股本总额超过2亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的10%
39、关于挂牌公司以竞价方式实施股份回购，下列说法中正确的是()。
A.应当在回购实施区间起始日的2个转让日前披露回购实施预告
B.回购实施区间最长不超过10个转让日
C.挂牌公司可以自主安排多个回购实施区间，一次回购预告只能对应一个回购实施区间
D.挂牌公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人可以在公司回购实施区间卖出所持公司股票
40、收购人应当在公众公司的控制权变动事实发生之日起2日内披露的文件包括()。
A.收购报告书
B.法律意见书
C.财务顾问专业意见
D.收购人审计报告
41、挂牌公司完成重大资产重组后，独立财务顾问出具持续督导意见时，内容应当包括()。
A.交易资产的交付或者过户情况
B.交易各方当事人承诺的履行情况
C.公司治理结构与运行情况
D.与已公布重组方案存在差异的其他事项
42、创新层挂牌公司在创新层挂牌后，连续120个交易日符合创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人的，全国股转公司应当将其调出创新层。
43、关于重大资产重组同一或相关资产认定，以下说法正确的是()。
A.交易标的资产属于同一交易方所有或者控制
B.交易标的资产属于相同或者相近的业务范围
C.交易标的属于中国证监会认定的其他同一或相关资产情形
D.交易标的属于全国股转系统认定的其他同一或相关资产情形
44、在除权(息)日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以()。
A.“XR”代表除权
B.“XD”代表除息
C.“DR”代表除权并除息
D.“N”代表没有除权除息
45、以下选项中，一定属于基础层合格投资者的是()。
A.实收资本或实收股本总额200万元人民币以上且已开通基础层股票发行和交易权限的法人机构
B.实缴出资总额150元人民币以上且已开通创新层股票发行和交易权限的合伙企业
C.集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产
D.申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上且具有相关投资、工作经历，且已开通基础层股票发行和交易权限的自然人
46、以下情形可以免于按照关联交易的方式进行审议的是()。
A.挂牌公司依据关联方股东大会决议领取股息、红利
B.挂牌公司与关联方之间的关联交易定价为国家规定的
C.挂牌公司参与关联方公开招标或者拍卖，价格公允
D.关联方以非现金方式认购挂牌公司公开发行的公司债券
47、投资者在公众公司中拥有权益的包括()。
A.直接持股
B.间接持股
C.无实际表决权的股份
D.一致行动人持有的股份
48、下列选项中，属于证券账户关键信息的有()。
A.投资者姓名或名称
B.有效身份证明文件类型
C.有效身份证明文件号码
D.有效身份证明文件截止日期
49、关于全国股转系统信息管理和发布，下列说法正确的是()。
A.全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布
B.未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播交易信息
C.经全国股转公司许可使用交易信息的机构和个人，未经同意不得将交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播
D.全国股转公司可以根据市场需要，调整即时行情和股票交易公开信息发布的内容和方式
50、发生异常交易行为的投资者出现以下哪些情形，全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分？()
A.实施异常交易行为涉嫌影响股票成交价的
B.实施异常交易行为涉嫌市场操纵的
C.最近六个月内曾被全国股转公司现场调查的
D.最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施
51、公民、法人或其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，证监会及其派出机构应当自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。
52、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的11%，其后续发生的权益变动应当在事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书的情形有()。
A.增持至15%
B.增持至16%
C.减持至10%
D.减持至6%
53、在办理股份解除限售登记期间，申请解除限售的股东办理以下哪些业务可能会导致股份解除限售业务失败？()
A.股份转托管业务
B.限售登记
C.股份质押
D.新增股份登记
54、关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的“市值+净利润+净资产收益率”标准中，下列说法正确的有()。
A.市值不低于2亿元
B.最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%；或最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%
C.最近一年经营活动产生的现金流量净额为正
D.股本总额不少于3000万元
55、投资者买入的股票可以()。
A.可以在任意一个交易单元上卖出
B.可以在持续督导券商指定的交易单元上卖出
C.通过原买入股票的交易单元委托卖出
D.可以向原买入股票的交易单元发出转托管指令，转托管完成后，在转入的交易单元委托卖出
56、根据《公司法》规定，新三板挂牌公司甲公司的公司章程对()具有约束力。
A.甲公司的总经理
B.从二级市场购入甲公司股票的自然人投资者
C.甲公司新入职的普通员工
D.甲公司外聘的独立董事
57、挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达如下文件()。
A.董事会、监事会决议及其公告文稿
B.定期报告全文
C.审计报告(如适用)
D.董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见
58、股票公开发行并挂牌网下配售时，发行人和主承销商不得向下列哪些投资者配售股票？()
A.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
B.主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
C.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
D.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
59、发起人持有的公司股份，自公司挂牌之日起一年内不得转让。
60、出现下列哪些情形，挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌()。
A.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议
B.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算的
C.出现《公司法》规定解散情形的
D.未在规定期限内披露年度报告
三、判断题（每小题0.5分，共20分）参考答案见试卷末尾
1、公司预计在重组暂停转让后5个月内仍无法披露重组预案或重组报告书的，独立财务顾问应当就公司暂停转让期间重组进展信息披露的真实性、继续暂停转让的合理性和6个月内恢复转让的可行性进行核查，并出具书面核查报告。
2、创新层挂牌公司触发降层情形的，全国股转公司在将其调出精选层前对其股票交易实施风险警示。
3、因做市商不足2家导致股票停牌的，无论做市商是否恢复为2家以上，均需停牌满30个交易日。
4、被收购公司的董事会在认为有利于维护公司及其股东的利益的情形下，可以利用公司资源向收购人提供财务资助。
5、全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、收购人、破产管理人。
6、挂牌公司A为医药企业，其在一项对公司业务影响重大的药品开发上取得了里程碑式进展，如由媒体报道预计将大幅增加投资人对公司未来业绩的信心。该事项构成挂牌公司应及时披露的重大事项。
7、公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
8、公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时，应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，并与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议。
9、挂牌公司回购专户中的股份，不享有股东大会表决权、利润分配、配股、质押等权利。
10、挂牌公司董事长、经理、信息披露负责人应对公司临时报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任。
11、挂牌公司股东、实际控制人未依法配合挂牌公司履行信息披露义务的，或者非法要求挂牌公司提供内幕信息的，中国证监会可以采取责令改正的监管措施。拒不改正的，可以给予警告或者三万元以下罚款。
12、挂牌公司未在规定的期限内披露年度或者半年度报告，全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌。
13、挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前持有的股票应分三批解除限售，每批解限售数额分别为挂牌前所持股票总额的1/3，解除转让限制的时间分别为挂牌期间满一年、两年和三年。
14、发行人因拟披露的某些信息涉及国家秘密、商业秘密，可以不予披露，但发行人及其保荐机构应当在提交发行申请文件或问询回复时，一并提交“发行人不予披露信息情况的说明”。
15、挂牌公司经内部审核程序而实施的对外担保不属于违规对外担保。
16、权益分派方案中，送转股及现金红利派发比例的总位数不能超过6位。
17、挂牌公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起三个月内披露半年度报告。
18、挂牌公司收购本公司股份用于减少公司注册资本的，可以不经股东大会决议，依照公司章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
19、公司股票因重大资产重组停牌后，公司决议取消重组事项或确认不构成重大资产重组，可以向全国股转公司申请复牌。
20、控股股东、实际控制人及挂牌公司有关主体做出承诺后，确因客观原因无法履行的，应充分披露原因，并提出用新承诺代替原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。
21、发行人收到全国股转公司出具的同意其股票在精选层挂牌函后，应当及时披露进入精选层的提示性公告。
22、公司股票自挂牌以来未进行过转让的，公司不需要进行内幕信息知情人报备，但应当在重大资产重组股票暂停转让之日起10个转让日内，提交关于公司股票转让情况的书面说明。
23、在协议收购过渡期内，被收购公司董事会提出可能对公司的资产、负债、权益或经营成果造成重大影响的议案，应当提交股东大会审议通过。
24、主办券商、律师事务所原则上应当在发行人股东大会审议通过定向发行有关事项后十五个交易日内，出具主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书，发行人应当在两个交易日内予以披露。
25、挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于全国中小企业股份转让系统规定信息披露平台的披露时间。
26、公司董事甲未能出席关于审议公司年度报告的董事会，在年度报告中只需要披露其他董事意见即可，无需单独披露。
27、精选层挂牌公司年度报告预约在会计年度次年3、4月份披露的，或者预计年度业绩无法保密的，应当于会计年度次年的1月底前披露业绩快报。
28、监事会可以对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。
29、要约收购期限届满后的次一交易日至披露要约收购查询结果期间，被收购挂牌公司股票及其他证券品种应当暂停交易。
30、发行人募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。
31、挂牌公司近期要进行利润分配，又要进行定向发行，若权益分派对象不包含定向发行的股东，则应先向中国结算申请办理新增股份登记再办理权益分派业务。
32、定向发行说明书中只需披露主办券商的中介机构信息。
33、M为挂牌公司监事，持有公司股票100万股，其中75万股处于限售状态，现M辞去公司监事职务，但是仍然在公司担任车间主任，则无需办理M的股份限售。
34、挂牌公司股票定向发行中，可以约定挂牌公司未来股票发行融资的价格或发行对象。
35、限制投资者证券账户交易的单次持续时间一般不超过六个月，但违规情节特别严重的除外。
36、发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
37、实行股份回购的挂牌公司，应当严格遵守全国股份转让系统公司的相关规定，并履行披露义务。
38、购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上，构成重大资产重组。
39、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾三年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾三年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
40、对于挂牌公司股票被实行风险警示的，主办券商应于年报披露次日披露风险提示公告。
参考答案：
【一、单选题】
1~5 BBADC 6~10 DCABD
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【二、多选题】
1 ABC 2 ABCD 3 ABC 4 ABCD 5 ABC
6~60点击安装“董秘资格证题库APP”查看答案
【三、判断题】
1 对 2 错 3 错 4 错 5 错
6~40点击安装“董秘资格证题库APP”查看答案
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