股转系统董秘资格考试判断题练习卷（十）

董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：

一、判断题参考答案见试卷末尾

1、挂牌公司在精选层挂牌后，连续60个交易日股东人数平均少于200人的，全国股转公司应当将其调出精选层。

2、股东大会必须由董事长或者副董事长主持。

3、公司可以直接向董事提供借款，但必须收取资金占用费。

4、采取集合竞价交易方式的股票交易中，投资者不以成交为目的，通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报，以误导其他投资者，全国股转公司予以重点监控。

5、在全国股转系统交易证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式，可以在中国证券登记结算公司、证券公司等登记托管股份。

6、全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、收购人、破产管理人。

7、监事会在本年度内的监督活动中发现挂牌公司存在风险的，公司应当披露监事会就有关风险的简要意见。否则，公司应当披露监事会对本年度内的监督事项无异议。

8、通过接受委托的方式持有股份达到3%的股东或实际控制人，应当及时将委托人情况告知挂牌公司，履行信息披露义务。

9、某挂牌股票挂牌时采用做市交易方式，则挂牌后其他做市商可以随时后续加入为该股票提供做市报价服务。

10、挂牌公司股票定向发行涉及特殊投资条款的，特殊投资条款应当在定向发行说明书中充分披露。

11、发行人及其控股股东或实际控制人曾出具公开承诺的，应当诚实守信，最近12个月内不得存在违反公开承诺的情形。

12、投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式导致其直接拥有权益的股份达到公众公司已发行股份10%的，需要履行披露义务。

13、证监会及其派出机构依职责采集公民、法人或其他组织的受表彰、奖励、评比和信用评级信息，并记入诚信档案。

14、挂牌公司可以为职工代表监事提供资金，但必须收取资金占用费。

15、实施出具警示函措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施处罚事前告知书，告知其应当关注的问题，对其进行警示，提醒其尽快改进。

16、凡境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌。

17、挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为5000万元，净资产4200万元，拟购买的B公司51%的股权，交易价格为2000万元，B公司经审计的资产总额为3000万元，本次交易不构成重大资产重组。

18、发行人公开发行股票并在精选层挂牌的，保荐机构应当在保荐督导期内每年就发行人募集资金存放及使用情况至少进行一次现场检查，出具检查报告，并在发行人披露年度报告时一并披露。

19、王某因继承财产获得挂牌公司25%股份，无需披露权益变动报告书或收购报告书。

20、采取做市交易方式的股票交易中，投资者通过连续申报，导致股票成交价格明显上涨的，不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为。

21、股份有限公司章程可以决定监事会是否包含职工代表监事以及职工代表监事的比例。

22、全国股转公司可以对出现异常交易情况的股票实施停牌并予以公告。

23、投资者应委托证券公司通过全国股转公司交易系统参与询价、申购。

24、股票交易出现异常波动的，挂牌公司应当于次一交易日收盘前披露异常波动公告。

25、对于无价格涨跌幅限制的竞价交易股票，不纳入异常波动指标的计算。

26、全国股转公司主要通过提出问询的方式进行审查，督促发行人及其保荐机构、证券服务机构真实、准确、完整地披露信息。

27、全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的3个交易日内做出是否予以确认的决定。

28、挂牌公司进入创新层的应当满足“符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人”的要求。

29、新增股份登记包括向特定对象发行股份登记及股票向不特定对象公开发行股份登记两种。

30、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9号——创新层挂牌公司年度报告》是对创新层挂牌公司年度报告披露的最低要求，凡公司认为对投资者决策有重大影响的信息，不论准则是否有明确规定，公司均应当披露。

31、根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》，及时是指自起算日起或者触及该规则规定的披露时点的两个交易日内。

32、因公众公司减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%，投资人及其一致行动人应当履行信息披露义务。

33、挂牌公司并不符合创新层的进入条件，但依据虚假材料进入创新层的，全国股转公司应当即时将其调出创新层。

34、挂牌公司股东大会上审议权益分派方案议案时，可以确定权益分派的股权登记日。

35、公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的全体股东的表决情况实施单独计票。

36、挂牌公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的，可以提交股东大会审议。

37、发行人披露招股文件前，主承销商可以适当采取公开推介的方式向合格投资者推介发行人股票。

38、经核查，挂牌公司重大资产重组证券暂停交易申请日前六个月存在异常交易情况，挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对公司证券异常交易是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露，同时应对公司重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示。

39、行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者生效司法裁判文书中对有关情况作出认定的，全国股转公司可以据此认定监管的违规事实，并实施相应的自律监管措施或者纪律处分。

40、全国股转公司通过挂牌公司的主办券商对存在异常交易行为的挂牌公司总经理实施要求提交书面承诺的自律监管措施。

41、公司股票自挂牌以来未进行过交易的，公司不需要进行内幕信息知情人报备，但应当在重大资产重组股票暂停交易之日起10个交易日内，提交关于公司股票交易情况的书面说明。

42、股东人数超过200人的创新层、基础层挂牌公司，股东大会审议单独计票事项的，应当提供网络投票方式。

43、重大资产重组内幕信息知情人提交的相关文件中应当报告的内容包括：有无证券账户，有无买卖公司股票行为，是否利用了相关内幕信息。

44、股票采取连续竞价交易方式的成交首日，连续竞价当日不实行价格涨跌幅限制。

45、根据《公司法》等相关规定，股份有限公司章程、股东名册、公司债券存根应置备于本公司，供股东查阅。

46、挂牌公司使用在线支付方式支付新增股份登记费后应登录中国结算网上业务平台提交付款证明。

47、公司进入重大资产重组程序前因筹划具有重大不确定性的重大事项等原因已经申请股票暂停交易或更换重组标的的，已暂停交易时间应不计入重大资产重组暂停交易累计时长。

48、基础层、创新层挂牌股票在做市交易方式下，限价申报之间、做市申报之间不能成交。

49、收购人对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购报告书披露日前6个月内取得该种股票所支付的平均价格。

50、定向发行说明书扉页只需发行人及控股股东、实际控制人出具声明。

参考答案：

【一、判断题】

1 错 2 错 3 错 4 对 5 错

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