董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单选题参考答案见试卷末尾
1、股票公开发行采用询价方式的，网下投资者拟申购总量超过网下初始发行量15倍的，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
2、根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9号——创新层挂牌公司年度报告》，比较期间重要财务数据或指标变动幅度达到（）以上的，挂牌公司应充分解释导致变动的原因。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
3、创新层挂牌公司应当披露股东总数、前（）名股东、持股数量及占总股本比例、本年度内持股变动情况、本年度末持有的无限售股份数量。
A.五或持股比例超过10%的
B.十
C.十五
D.二十
4、根据《公司法》规定，不属于经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过的事项有（）。
A.修改公司章程
B.增加或者减少注册资本
C.合并、分立、解散或者变更公司形式
D.变更公司经营范围
5、（）挂牌公司应当建立与投资者沟通的有效渠道，举办年度报告说明会。
A.全部
B.基础层
C.创新层
D.精选层
6、《业务规则》规定的停牌情形消除后，挂牌公司办理复牌的流程中错误的是（）。
A.挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查
B.主办券商应对复牌申请表内容进行审查
C.主办券商审查无误后，在规定时间内将加盖主办券商公章的复牌申请表、主办券商核查意见（如需）和挂牌公司证明材料（如需）的电子扫描件通过日常业务系统发送至全国股转公司
D.挂牌公司应在T-2日（复牌日）20点前披露股票复牌公告
7、挂牌公司按照《分层管理办法》规定的“最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元”标准进入创新层的，应当满足最近（）个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具（）的审计报告。
A.2，标准无保留审计意见
B.2，标准无保留审计意见或带事项段的无保留审计意见
C.3，标准无保留审计意见
D.3，标准无保留审计意见或带事项段的无保留审计意见
8、（）应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
A.生产人员
B.监事
C.高级管理人员
D.核心员工
9、某挂牌公司于20X6年4月28日披露20X5年度年报，20X6年5月20日股东大会审议通过权益分派方案，该公司最晚应于（）前完成权益分派。
A.20X6年6月20日
B.20X6年6月30日
C.20X6年7月20日
D.20X6年10月28日
10、投资者及其一致行动人触发持续权益变动披露的，应当依照首次触发权益变动披露的规定进行披露。同时，自该事实发生之日起至披露后（）日内，不得再行买卖该挂牌公司的股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
11、关于私募基金管理人、私募基金参与发行的登记备案要求，以下说法中不正确的是（）。
A.私募投资基金管理人自身参与股票定向发行的，其完成登记不作为相关环节审查的前置条件
B.已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与股票定向发行的，其完成备案不作为相关环节审查的前置条件
C.私募投资基金未完成备案，但其管理人已完成登记的，管理人需出具承诺函，并明确具体（拟）完成备案的时间
D.管理人未完成登记的私募基金参与股票定向发行的，其完成备案不作为股票定向发行相关环节审查的前置条件
12、以下不属于对违反全国股转系统业务规则的挂牌公司董事、监事、高级管理人员进行纪律处分的措施为（）。
A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.警示函
13、发行人和主承销商应当在以下哪个公告中披露竞价结果，包括网上发行股票数量、申购数量、确定发行价格的机制、累计认购倍数、最高报价剔除数量、定价过程和发行价格等信息？（）
A.询价公告
B.发行公告
C.竞价结果公告
D.发行结果公告
14、挂牌公司（）应当采取切实措施保证公司的独立性。
A.控股股东、实际控制人
B.董事长
C.监事会主席
D.总经理
15、A公司所面临的下列情况，可以进行公开发行的是（）。
A.A公司实际控制人因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
B.一年前，A公司实际控制人占用公司资金500万元用于资金周转，在一个月后全额归还占用资金，A公司及其实际控制人被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施
C.一年前，A公司未经审议为其实际控制人控制的公司F提供连带责任保证，经查明，F公司无力偿还债务，A公司已承担担保责任，向债权人支付499万元。截至目前，F公司尚未偿还A公司499万元债务
D.A公司2019年6月设置表决权差异安排，于2020年3月申报公开发行并在精选层挂牌
16、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经董事会审议后（）个交易日内披露。
A.1
B.2
C.3
D.5
17、某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。根据《公司法》规定，办理初始登记时，无限售流通股为25万股。当年该董事在二级市场卖出10万股，除此以外没有其他股份变动发生。则第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是（）万股。
A.7.5
B.10
C.12.5
D.15
18、挂牌公司应当披露本年度内经过（）审议通过的收购及出售资产、对外投资，以及本年度内发生的企业合并事项的简要情况及进展，分析上述事项对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.职工代表大会
19、以下说法不正确的是（）。
A.股份公司的股东有权查阅公司章程
B.股份公司的股东有权查阅董事会决议
C.股份公司的股东有权查阅财务会计报告
D.股份公司的股东有权查阅公司会计账簿
20、精选层挂牌公司发生的交易（除提供担保外）达到下列标准之一的，应当及时披露：（）。
A.交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）占公司最近一期经审计总资产的5%
B.交易的成交金额占公司市值的12%
C.交易标的（如股权）最近一个会计年度资产净额占公司市值的8%
D.交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入500万元，占公司最近一个会计年度经审计营业收入的30%
21、挂牌公司重大资产重组业务中，公司应当在重组事项首次董事会召开后2个转让日内，按照《重组办法》及相关规范性文件的要求制作并披露相关信息披露文件。前述信息披露完成后，公司原则上应当在继续暂停转让（）个交易日后向全国股转公司申请股票恢复转让。
A.20
B.15
C.10
D.5
22、王某是挂牌公司高管，持有挂牌公司200万股票，其中5万股是无限售流通股。2019年末，王某因个人融资需要将其持有的175万限售股进行质押。2020年初，王某最多可以对其持有的（）万股解除限售。
A.0
B.20
C.45
D.50
23、挂牌公司（）可以提议召开董事会临时会议。
A.代表1/10以上表决权的股东
B.1/5以上董事
C.1/5以上监事
D.独立董事
24、某企业2013年7月1日从银行借入期限为4年的长期借款，2016年12月31日编制资产负债表时，此项借款应填入的报表项目是（）。
A.短期借款
B.长期借款
C.其他长期负债
D.一年内到期的非流动负债
25、精选层股票采取（）交易方式，全国股转系统同时提供开、收盘集合竞价安排。
A.做市交易
B.协议交易
C.连续竞价
D.集合竞价
26、下列不可以参与发行人股票定向发行的是（）。
A.实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与认购
B.已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金
C.已完成备案的私募基金产品
D.未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品
27、以下关于股东大会职权的表述，错误的是（）。
A.审议批准董事会报告
B.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
C.董事、监事、高级管理人员任免
D.修改公司章程
28、关于申请定向发行行政许可的财务报告有效期，表述正确的是（）。
A.最近一期截止日后6个月内有效，最多延长1个月
B.最近一期截止日后6个月内有效，最多延长2个月
C.最近一期截止日后12个月内有效，最多延长1个月
D.最近一期截止日后12个月内有效，最多延长2个月
29、对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数上限为5人，后实际参与认购新增股东3人，需要报证监会核准。
A.193人及以上
B.194人及以上
C.195人及以上
D.196人及以上
30、挂牌公司发生哪种情形，可以不向全国股转公司申请股票停牌（）。
A.向香港交易所申请股票上市
B.向全国股转公司申请股票终止挂牌
C.向中国证监会申请股票公开发行并在境内交易所上市
D.向证券交易所申请股票上市
二、多选题参考答案见试卷末尾
1、筹划重大资产重组出现下列情形的，挂牌公司应当立即向全国股转公司申请股票停牌（）。
A.交易各方初步达成实质性意向
B.需要向有关部门进行政策咨询、方案论证
C.虽未达成实质性意向，但是相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播
D.虽未达成实质性意向，但是相关董事会决议公告前，公司证券出现异常波动
2、出现（）情形的，主办券商和挂牌公司可以解除持续督导协议。
A.主办券商不再从事推荐业务
B.挂牌公司股票终止挂牌
C.主办券商和挂牌公司协商一致决定解除持续督导协议，且应有其他主办券商承接持续督导工作
D.主办券商与挂牌公司存在纠纷
3、挂牌公司（）应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任。
A.董事长
B.经理
C.财务负责人
D.核心员工
4、以下关于持续信息披露流程说法正确的是（）。
A.在编制端使用信息披露文件编制工具填写披露内容，生成信息披露文件。编制工具里没有明确给出模板的临时报告，由挂牌公司根据有关规定自行编制
B.挂牌公司将编制好的信息披露文件及备查文件送达主办券商。一般情况下，上述材料包括加盖董事会章的信息披露纸质文件及相应电子文件，电子文件包括定期报告或临时报告正文及相应XBRL文件（自行编制的除外）
C.信息披露系统在任何时间均可将披露文件自动发送至信息披露平台
D.挂牌公司不能按照规定的时间披露信息披露文件，或发现存在应当披露但尚未披露的信息披露文件的，挂牌公司无需披露补发公告，补发信息披露文件即可
5、以下哪种情形会导致挂牌公司股票转让被实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告（）。
A.最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见的审计报告
B.最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告
C.最近一个会计年度经审计的期末净利润为负值
D.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值
6、王某于2018年1月被聘任为挂牌公司监事，王某持有公司股票50万股。2018年3月王某通过股票定增认购20万股。2018年王某通过二级市场累计转让减持6万股。2019年5月，王某辞去监事职务，于辞职当日生效。以下说法正确的有（）。
A.王某在受聘时应当对其持有的37.5万股进行限售
B.王某定增认购后应及时进行股票限售，限售数额为15万
C.王某在2019年初可以申请对其持有的6万股解除限售
D.王某离职时应对其持有的16万股进行限售（2019年初已完成本年度解除限售）
7、《业务规则》规定的停牌情形消除后，挂牌公司应当通过日常业务系统向全国股转公司申请复牌的有（）。
A.向全国股转公司撤回申请股票终止挂牌
B.按照规定补充披露年度或者半年度报告
C.终止重组事项
D.重大事项已经披露并充分提示相关风险
8、公司、企业进行会计核算不得有下列行为：（）。
A.随意改变资产、负债、所有者权益的确认标准或者计量方法
B.不列或者少列费用、成本
C.按照准则的要求进行会计政策变更
D.随意调整利润的计算、分配方法
9、公司筹划重大资产事项当出现下列情形之一（）时，应当立即向全国股转公司申请公司证券停牌。
A.交易各方初步达成实质性意向
B.虽未达成实质意向，但在相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司证券交易价格出现异常波动
C.本次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证
D.除挂牌公司申请证券停牌的情形外，全国股转有权在必要情况下对挂牌公司证券主动实施停牌
10、（）股票交易出现最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到（）情形的，属于股票异常波动。
A.基础层，+200%（-70%）
B.基础层，+250%（-75%）
C.创新层，+120%（-60%）
D.创新层，+150%（-65%）
三、判断题参考答案见试卷末尾
1、在办理质押（或解除质押）业务时，经办人在有效期内的临时身份证可以作为身份证明文件。
2、创新层挂牌公司未能在会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告的，应当被调出创新层。
3、发行人未按照相关规定履行发行程序或未及时履行信息披露义务，全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。
4、采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，开盘价为当日该股票第一笔成交价。
5、全国股转公司或业务部门对监管对象实施纪律处分的，监管对象应当于收到决定书两个交易日内在指定信息披露平台披露被实施纪律处分的相关情况。
6、实施限制证券账户交易措施的，由全国股转公司限制挂牌公司证券账户一段时期内的全部现金交易，并应当以书面形式直接送达至挂牌公司。
7、发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
8、创新层公司因更正年度报告导致其当年在进层时不符合创新层进入条件的，应当调出创新层。
9、基础层股票交易出现最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到+200%（-70%）的，属于股票异常波动。
10、根据《公司法》规定，公司章程对公司员工具有法律约束力。
参考答案：
【一、单选题】
1~5 BCBDD 6~10 DCCCB
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【二、多选题】
1 ABCD 2 ABC 3 ABC 4 AB 5 ABD
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【三、判断题】
1 对 2 对 3 对 4 对 5 对
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