董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单选题参考答案见试卷末尾
1、根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，以下属于挂牌公司公众股东的是（）。
A.甲持有公司8%股份
B.乙持有公司1%股份，且与持股11%的股东签署了一致行动协议
C.丙持有公司1%股份，且担任公司董事会秘书
D.丁持有公司1%股份，其配偶持有公司12%的股份
2、单次财务资助金额或者连续（）个月内累计提供财务资助金额超过挂牌公司最近一期经审计净资产的10%的，应经董事会审议通过后提交股东大会审议。
A.15
B.12
C.18
D.24
3、挂牌公司获准复牌的，应在（）日20点前披露股票复牌公告。
A.T-5
B.T-3
C.T-2
D.T-1
4、公司章程未特殊规定的情况下，下列哪些人员不属于挂牌公司高级管理人员？（）
A.总经理
B.董事会秘书
C.财务总监
D.证券事务代表
5、挂牌公司于2019年12月20日（周五）收到纪律处分决定书，最晚应于（）在指定信息披露平台公布收到纪律处分决定书的相关情况。
A.2019年12月21日前
B.2019年12月22日前
C.2019年12月23日前
D.2019年12月24日前
6、采取做市交易方式的股票，拟变更为集合竞价交易方式的，挂牌公司应事前征得该股票（）做市商同意。
A.至少一位
B.一半以上
C.2/3以上
D.所有
7、某挂牌公司股票发行方案披露日在册股东191人，股东大会股权登记日在册股东195人，本次发行新增股东（）人，该发行可豁免向中国证监会履行核准程序，由全国股转系统自律管理。
A.5
B.6
C.9
D.10
8、公司变更经营范围的，应当自变更决议或者决定作出之日起（）日内申请变更登记。
A.10
B.15
C.20
D.30
9、关于发行人的保荐机构，下列说法正确的是（）。
A.发行人的保荐机构必须是发行人的现任主办券商，该主办券商不具有保荐机构资格的，应聘请该主办券商具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构
B.发行人的保荐机构必须是发行人推荐挂牌时的主办券商，该主办券商不具有保荐机构资格的，应聘请该主办券商具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构
C.发行人的保荐机构只要曾经担任过发行人的主办券商即可，该主办券商不具有保荐机构资格的，应聘请该主办券商具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构
D.发行人的保荐机构可以是任何具有保荐机构资格的主办券商，该主办券商不具有保荐机构资格的，应聘请该主办券商具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构
10、挂牌公司因涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项申请股票停牌的，挂牌公司应在T-1日20:00前披露股票停牌公告。此后，应当至少每（）个交易日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况。
A.10
B.7
C.5
D.3
11、发行人应当提交的定向发行申请文件包括最近2年的（）及最近一期的（）
A.财务报告；财务报告
B.财务报告、审计报告；财务报告
C.财务报告、审计报告；财务报告、审计报告
D.审计报告；财务报告
12、挂牌公司回购股份，应当由主办券商出具合法合规性意见，并于（）。
A.公司披露回购股份方案前披露
B.公司披露回购股份方案同时披露
C.公司披露回购股份方案后2个转让日内披露
D.公司披露回购股份方案后5个转让日内披露
13、基础层股票交易出现最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到（）情形的，属于股票异常波动。
A.+120%（-60%）
B.+150%（-65%）
C.+200%（-70%）
D.+250%（-75%）
14、根据《分层管理办法》的规定，公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员不属于挂牌公司公众股东，其中“关系密切的家庭成员”不包括的情形是（）。
A.子女的配偶
B.配偶的父母
C.兄弟姐妹的配偶
D.父母兄弟姐妹的配偶
15、公司20X6年营业收入为8500万元、营业成本6500万元，20X5年末存货余额2100万元、扣除存货跌价准备后的账面价值2000万元，20X6年存货余额2200万元、扣除存货跌价准备后的账面2080万元。根据上述信息计算该公司当年的存货周转率为（）。
A.3.02
B.3.18
C.4.95
D.4.17
16、董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的（）时，应当于2个月内召开临时股东大会。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.2/3
17、以下关于质押证券信息查询业务说法正确的是（）。
A.由出质人提出申请
B.可查询出质人名下所有质押证券信息
C.可参考《中国结算投资者证券查询业务指南》
D.可参考《中国结算北京分公司投资者业务指南》
18、某挂牌公司正在筹划收购一家拥有同行业领先技术的制药公司（不构成重大资产重组），对挂牌公司股票价格可能产生较大影响，双方尚未签署任何意向书或协议。2019年10月31日市场出现有关该事件的传闻且该公司股票价格发生异常波动，11月8日公司董事会就该收购事项作出决议，11月24日公司股东大会作出决议，11月25日交易双方签署协议。公司应当就该收购事件及时履行首次信息披露义务的时间是（）。
A.10月31日
B.11月8日
C.11月24日
D.11月25日
19、下列主体中，不能参与发行人股票定向发行的是（）。
A.社会保障基金
B.未经核准、备案的员工持股计划
C.私募股权基金
D.已完成核准、备案程序并充分披露信息的资产管理计划
20、挂牌公司因申请股票主动终止挂牌，最迟应当在（）日（T日为停牌生效日，且为交易日）通过（）向全国股转公司申请股票于审议股票主动终止挂牌股东大会股权登记日的次一交易日停牌。
A.T-1，日常业务系统
B.T-2，日常业务系统
C.T-1，保密传真机
D.T-2，保密传真机
21、甲公司为股份有限公司，董事会由8名董事组成。2017年6年，甲公司计划召开临时董事会，根据《公司法》规定，需由（）位董事出席方可举行。
A.2
B.3
C.4
D.5
22、发行人股东大会就股票公开发行并挂牌作出决议，下列哪些事项不是必须包括的：（）。
A.本次发行的目的
B.定价方式、发行价格（区间）或发行底价
C.发行对象范围
D.发行前滚存利润的分配方案
23、公众公司控股股东、实际控制人向收购人转让其所持有的公众公司股份的，应当对收购人的主体资格、诚信情况及收购意图进行调查，并在（）中披露有关情况。
A.控股股东、实际控制人的权益变动报告书
B.收购报告书
C.收购人的权益变动报告书
D.收购财务顾问意见
24、以下说法正确的是（）。
A.监管对象已受到中国证监会行政处罚的，全国股转公司不再给予纪律处分
B.自律监管措施和纪律处分不能合并实施
C.被采取纪律处分的，应记入诚信档案
D.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员，即以公开方式认定监管对象一年及以上不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员
25、全国股转公司对以下哪种情况进行重点监控？（）
A.某基础层挂牌公司调整为创新层后，投资者A申报买入1000股
B.某挂牌公司申请在交易所上市，投资者B申报买入5000股
C.某挂牌公司的股东数量于2日内由5户快速增长至50户
D.某挂牌公司控股股东依照披露的增持公告内容，申报买入1000股
26、发行人应当在（）十个交易日内，通过业务系统上传股票登记明细表、验资报告、募集资金专户三方监管协议、发行情况报告书、以及重大事项确认函。
A.披露认购结果公告后
B.完成验资后
C.签订募集资金专户三方监管协议后
D.完成验资且签订募集资金专户三方监管协议后
27、对挂牌公司的违规行为，全国股转公司可以采取（）。
A.行政监管
B.自律监管
C.自律监管和行政监管
D.自律监管或行政监管
28、挂牌公司拟与关联自然人发生一笔成交金额为48万元的非担保类关联交易，（）挂牌公司应经董事会审议。
A.基础层
B.创新层
C.精选层
D.所有
29、2008年在A券商开立了证券账户并与A券商建立了委托交易关系，因投资不慎在2010年清仓不再进行证券投资，王某的弟弟王某某为某基金公司基金管理经理，在知晓王某不再投资证券市场后向王某提出借用其证券账户进行投资，王某应如何处理？（）
A.借证券账户及资金账户给王某某使用
B.借证券账户给王某某使用，但不出借资金账户给王某某使用
C.王某再次进行证券投资，与王某某共同使用证券账户
D.不出借账户给王某某使用，并告知王某某应当遵守账户实名制规则和基金管理人的职业操守
30、若发行人公开发行股份时拟向战略投资者配售股份，应于（）（T日为申购日）向中国结算北京分公司申请填报战略配售股份登记信息。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
二、多选题参考答案见试卷末尾
1、下列哪些属于权益分派的必要审议程序（）。
A.召开董事会审议权益分派预案
B.召开总经理办公会审议权益分派预案
C.召开股东大会审议权益分派预案
D.召开监事会审议权益分派预案
2、挂牌公司在披露重组预案或重组报告书后，拟对交易价格、募集配套资金做出调整，以下构成对重组方案重大调整的有（）。
A.交易价格调整幅度未超过20%，交易价格的变更具有充分、合理的客观理由，独立财务顾问对交易价格调整的合理性出具专项意见
B.交易价格调整幅度未超过20%，独立财务顾问认为交易价格调整的不具有合理性
C.调减或取消配套募集资金、调增配套募集资金比例不超过原募资规模20%的
D.新增配套募集资金或调增配套募集资金比例超过原募资规模20%的
3、精选层挂牌公司以及股东人数超过200人的创新层、基础层挂牌公司股东大会审议（）事项时，对中小股东的表决情况应当单独计票并披露。
A.关联交易
B.对合并报表范围内子公司提供担保
C.对外提供财务资助
D.变更募集资金用途
4、属于不得担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的情形是（）。
A.限制行为能力者
B.因犯有挪用财产罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年者
C.被中国证监会认定为不适当人选，期限尚未届满
D.被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满
5、以下哪些业务会影响挂牌公司的总股本？（）
A.解除限售登记
B.限售登记
C.新增股份登记
D.送转股
6、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在下列哪些情形的，全国股转公司可以对其采取纪律处分？（）
A.夸大宣传，或者以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
B.泄露询价、定价信息
C.以任何方式操纵发行定价、劝诱投资者抬高报价或干扰投资者正常报价和申购
D.以提供透支、回扣或全国股转公司认定的其他不正当手段诱使他人申购股票
7、企业用银行存款偿还应付账款，会导致（）。
A.资产减少
B.权益增加
C.负债增加
D.负债减少
8、A、B、C、D四家精选层挂牌公司在进入精选层时最近两年研发投入均不足5000万元，2019年年度报告披露后，分别出现以下情况，其中，全国股转公司定期将其调整出精选层的公司有（）。
A.A公司连续两年亏损，2019年营业收入为4990万元，同比增长5%
B.B公司2019年首次亏损，且营业收入为2998万元
C.C公司连续两年亏损，2019年营业收入为4990万元，同比减少5%
D.D公司2019年首次亏损，且营业收入为900万元
9、2020年9月，挂牌公司A完成公开发行并进入精选层（非仅通过“市值+研发投入”条件进入）。2023年A在编制当年年报时发现，公司往年披露的财务报告存在前期会计差错。4月1日，A对外披露2022年年报同时，对2020年和2021年存在的会计差错事项进行追溯调整并披露。若更正后的往期报告出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出精选层。
A.更正后2020年、2021年净利润均为负值，且营业收入均低于5000万元
B.更正后2021年净利润为负值，且营业收入低于3000万元
C.更正后2021年净资产为负值
D.更正后发现，A公司在2020年进入精选层时其实并不符合当时精选层的财务条件
10、会计计量属性包括（）等。
A.公允价值
B.重置成本
C.现值
D.历史成本
三、判断题参考答案见试卷末尾
1、持股平台不可参与发行人的股票定向发行，但是原股东中的持股平台可以参与。
2、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%（即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时），应当进行权益变动披露。
3、挂牌公司股东、实际控制人未依法配合挂牌公司履行信息披露义务的，或者非法要求挂牌公司提供内幕信息的，中国证监会可以采取责令改正的监管措施。拒不改正的，可以给予警告或者三万元以下罚款。
4、对于重大事项签署附加条件的协议时，需条件满足后履行首次披露义务。
5、发行人召开股东大会审议股票公开发行并在精选层挂牌事项的，作出的决议必须经出席股东大会的股东所持表决权的四分之三以上通过。
6、监管对象提请复核的，在复核期间自律监管措施和纪律处分将停止执行。
7、因重大资产重组股票暂停交易的公众公司，不论是否存在历史交易记录，均应当进行内幕信息知情人报备。
8、2017年6月，甲公司拟聘请李某担任公司董事，经核查，李某在担任经理期间因个人责任导致乙公司破产清算，清算工作于2014年4月完成，截止目前李某已符合担任董事要求。
9、精选层挂牌公司因连续60个交易日股东人数均少于200人被调出精选层的，该公司自被调整出精选层之日起的12个月内仍可以进入创新层，但不得进入精选层。
10、全国股转公司可以视情节轻重给予证券公司终止从事相关业务的纪律处分。
参考答案：
【一、单选题】
1~5 ABDDD 6~10 DADAA
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【二、多选题】
1 AC 2 BD 3 ACD 4 ABCD 5 CD
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【三、判断题】
1 错 2 错 3 对 4 错 5 错
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