董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单选题参考答案见试卷末尾
1、某公司拟于2017年6月10日召开股东大会，由于董事长及副董事长因公出国考察，无法主持会议，根据《公司法》规定，有权召集、主持此次股东大会的人员有（）。
A.总经理
B.董事会秘书
C.持股最多的自然人股东
D.半数以上董事推举的一名董事
2、以下说法错误的是（）。
A.通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%，应当披露权益变动报告书
B.通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%，应当披露权益变动报告书
C.投资者因认购挂牌公司发行的股份，导致其持股比例在股票发行完成后符合《收购管理办法》中关于权益披露的规定，该投资者应在披露股票发行情况报告书的同时，单独披露权益变动报告书
D.投资者没有认购挂牌公司发行的股份，仅因其他认购人参与认购导致其持股比例被动变化并符合《收购管理办法》中关于权益披露的规定，该投资者应在披露股票发行情况报告书的同时，单独披露权益变动报告书
3、采用集合竞价交易方式的挂牌股票，无前收盘价的，申报价格需要满足（）。
A.不高于每股净值
B.不高于每股收益
C.不高于股票面值
D.不设涨跌幅限制价格
4、挂牌公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之（）以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向挂牌公司董事会报送挂牌公司关联方名单、关联关系及变化情况的说明。挂牌公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避挂牌公司信息披露义务和关联交易审议程序。
A.五
B.十
C.十五
D.二十
5、下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。
A.申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股转系统挂牌
B.失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高）。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
C.挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
D.挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象
6、购买、出售的资产总额占公众公司（）经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到（）以上，构成重大资产重组。
A.最近一个会计年度，30%
B.最近一期，30%
C.最近一个会计年度，50%
D.最近一期，50%
7、公司的（）由公司章程规定，并依法登记。
A.业务模式
B.薪酬体系
C.经营范围
D.股权激励
8、挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，不影响挂牌公司进入创新层（）。
A.最近一年财务报告被会计师事务所出具带强调事项段审计意见的审计报告
B.挂牌公司控股股东存在贪污行为构成刑事犯罪
C.挂牌公司未按时编制并披露半年度报告
D.挂牌公司实际控制人曾被列入失信被执行人名单，目前情形已消除
9、收购人向公司全体股东发出全面要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购报告书披露日前（）个月内取得该种股票所支付的最高价格。
A.1
B.3
C.6
D.12
10、以下关于收购要约约定的收购期限设置，符合相关规则要求的是（）。
A.10天
B.20天
C.40天
D.80天
11、根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》（财政部税务总局证监会公告2019年第78号），持股期限在1个月以内（含1个月）的挂牌公司股东，其股息红利所得，按（）计算应纳税所得额。（个人所得税率为20%）。
A.25%
B.50%
C.75%
D.100%
12、某精选层挂牌公司的股本总额不足4亿元，该公司在精选层挂牌后，连续60个交易日出现下列情况中，不一定会触发降层情形的是（）。
A.公众股东持股比例均低于公司股本总额的25%
B.股票交易市值均低于5亿元
C.股东人数均少于200人
D.其他三项都不会
13、以下机构最有可能是全国股转系统的交易参与人的是（）。
A.律所
B.主办券商
C.会计师事务所
D.个人投资者
14、在资产负债表中，资产是按照（）排列的。
A.清偿时间的先后顺序
B.会计人员的填写习惯
C.金额大小
D.流动性大小
15、某股份有限公司董事会由11名董事组成。2017年6月1日，公司董事长王某召集并主持董事会会议，共有8名董事出席会议，其他3名董事因事请假。董事会会议讨论了下列事项：议案一、鉴于公司董事会成员工作任务加重，拟给每位董事涨工资30%；议案二、鉴于监事会成员中的职工代表张某生病，拟由公司职工陈某替换张某担任监事；议案三、鉴于公司发展的实际情况，拟将本公司与另一公司合并，组建新的公司。经表决，有6名董事同意而通过前述事项。董事会就此作出最终决定。董事会的做法中，符合《公司法》规定的是（）。
A.公司董事长召集并主持董事会会议
B.董事会决定给每位董事涨工资
C.董事会决定公司职工陈某成为监事参加监事会
D.董事会决定公司合并
16、挂牌公司遗忘中国结算网上业务平台的登录密码，应首先以哪种方式找回密码？（）
A.通过挂牌公司经办人手机验证的方式找回密码
B.致电中国结算，由中国结算工作人员协助找回
C.通过无证书登录方式找回
D.通过法定代表人手机验证的方式找回
17、2020年4月1日，某创新层挂牌公司在披露2019年年报同时，对前期会计差错事项进行了更正并披露，更正后发现往期年度报告触发了《分层管理办法》规定的定期调整情形。2020年5月30日，该公司因会计差错更正违规，被全国股转公司出具了警示函，2020年6月1日被调至基础层，该公司在下列哪一个时间内都不能再次进入创新层？（）
A.2021年5月30日
B.2022年5月30日
C.2023年5月30日
D.2024年5月30日
18、挂牌公司在T-1日16:30-18:30提交紧急停牌申请的，应在（）披露股票停牌公告。
A.T日（T日是停牌生效日）开市前
B.T-1日（T日是停牌生效日）19:00前
C.T-1日（T日是停牌生效日）20:00前
D.T日（T日是停牌生效日）20:00前
19、王某是挂牌公司的高管，其持有挂牌公司500万股，其中，100万股是流通股。2019年1月，王某参与公司定增认购了200万股，约定对全部认购股份进行限售，限售期12个月。王某自愿限售的股份数量为（）万股。2020年2月，王某可以申请解除限售（）万股。
A.200，25
B.50，25
C.200，75
D.50，75
20、投资价值研究报告应当说明估值区间与历史交易价格和历史发行价格的偏离情况及原因。历史交易价格，是指本次申请公开发行前（）个月内最近（）个有成交的交易日的平均收盘价。
A.12，20
B.12，15
C.6，15
D.6，20
21、债务人不履行到期债务，质权人为实现质权打算办理质押证券处置过户业务，下列哪类证券可以办理这一业务（）。
A.被司法冻结的质押证券
B.质押登记生效半年以上（含）的无限售流通股
C.质押登记生效一年以上（含）的无限售流通股
D.质押证券系高级管理人员持有的限售流通股
22、挂牌公司或其他相关主体内出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入精选层（）。
A.最近12个月内，挂牌公司因违规担保、资金占用等行为被全国股转公司采取了3次自律监管措施
B.最近12个月内，挂牌公司实际控制人因资金占用受到全国股转公司公开谴责
C.最近12个月内，挂牌公司董事会秘书因信息披露违规被全国股转公司给予“认定其3年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员”的纪律处分
D.最近12个月内，挂牌公司前任财务总监（现已离职）涉嫌违法违规正被中国证监会派出机构立案调查，尚未有明确结论意见
23、全国股转公司在收到内幕信息知情人名单及自查报告后，将对内幕信息知情人在暂停交易申请日前（）的公司证券交易情况进行核查。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
24、自律监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可以自收到纪律处分事先告知书之日起（）个交易日内，以书面形式向全国股转公司提出申辩。
A.2
B.10
C.5
D.15
25、王某为挂牌公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年6月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票100万股，2015年11月20日参与公司定增认购了100万股，2015年12月累计转让40万股，假设不存在其他限售情形，2016年1月可申请解限股票数额（）。
A.0股
B.30万股
C.40万股
D.50万股
26、全国股转系统对连续竞价股票实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（）。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
27、挂牌公司因故需要变更定期报告披露时间，在原预约披露日（）告知主办券商并向全国股转公司申请的，挂牌公司还应发布《关于变更XX年度（半年度）报告披露日期的提示性公告》。
A.5个交易日内
B.3个交易日内
C.5个自然日内
D.3个自然日内
28、关于投资者在公众公司中拥有的权益计算，下列说法正确的是（）。
A.投资者在公众公司中拥有的权益，仅包括登记在其名下的股份
B.投资者在公众公司中拥有的权益，仅包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份
C.投资者在公众公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当合并计算
D.投资者在公众公司中拥有的权益，无须计算一致行动人在公众公司中拥有的权益
29、以下属于全国股转公司重点监控的股票交易价格或者股票成交量明显异常的情形的是（）。
A.某账户对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
B.某股票交易价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告
C.某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报
D.某股评家进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票交易
30、挂牌委员会召开审议会议，对股票在精选层挂牌事项进行审议，以下说法错误的是（）。
A.挂牌委员会审议会议通过合议形成通过或不通过的审议意见
B.发行人存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，可以对该股票公开发行并挂牌申请暂缓审议
C.对同一股票在精选层挂牌申请，挂牌委员会最多可暂缓审议两次
D.挂牌委员会审议通过但要求发行人补充披露有关信息的，全国股转公司审查机构通知保荐机构组织落实，并对落实情况进行核对，通报参会委员
二、多选题参考答案见试卷末尾
1、全国股转系统的业务规则包括（）等方面的内容。
A.挂牌业务
B.非上市公众公司行政许可
C.交易监察
D.稽查执法
2、关于收购中财务顾问、律师的聘请，下列说法正确的是（）。
A.通过国有股行政划转触发收购情形的，可以不用聘请财务顾问
B.通过股票发行触发收购情形的，必须聘请财务顾问
C.收购人在收购中应当聘请律师
D.被收购人在收购过程中应当聘请律师
3、挂牌公司对以下哪些重大资产重组方案中的内容作出调整，可能构成对原方案的重大调整？（）
A.交易对象
B.交易标的
C.交易价格
D.配套募集资金方案
4、在股票定向发行文件审查期间，存在（）情形的，全国股转公司将中止自律审查。
A.主办券商、其他证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施，尚未解除
B.主办券商、其他证券服务机构或相关签字人员被全国股转公司采取暂不受理其出具文件的自律监管措施，尚未解除
C.申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交
D.以非现金资产认购定向发行股票的，非现金资产不符合本规则相关要求
5、公众公司召开董事会决议重大资产重组事项，应当在披露决议的同时披露以下文件（）等，其中董事会还应当就召开股东大会事项作出安排并披露。
A.重大资产重组报告书
B.独立财务顾问报告
C.法律意见书
D.重组涉及的审计报告（如有）
6、下列关于股份有限公司董事会会议的说法，正确的是（）。
A.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票
B.董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围
C.董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名
D.董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任
7、挂牌公司（）应遵守敏感期交易的规定。
A.控股股东、实际控制人
B.董事
C.监事
D.高级管理人员
8、挂牌公司应当披露的临时公告包括如下（）事项。
A.挂牌公司提供担保，被担保人出现破产、清算或其他严重影响其偿债能力的情形
B.涉及须经股东大会表决事项的董事会决议
C.股票交易异常波动
D.涉案金额150万元的诉讼、仲裁
9、挂牌公司披露下列公告时，应适用临时公告模板进行编制并披露的有（）。
A.股东大会延期公告
B.股东所持股份自愿限售公告
C.股票交易被实行风险警示的公告
D.承诺新增及进展公告
10、下列行为涉嫌操纵证券市场的有（）。
A.某挂牌公司董事长在微信朋友圈发布不确定的重大信息，诱导投资者买入公司股票
B.某股评家在微博发文建议投资者买入某挂牌公司股票，随后其卖出个人所持该股票
C.多家投资机构利用信息优势，大量买卖某挂牌公司股票
D.挂牌公司董秘在公司年报发布前建议朋友买入公司股票
三、判断题参考答案见试卷末尾
1、挂牌公司可以不经主办券商事前审查，直接将信息披露文件上传至规定信息披露平台。
2、控股股东、实际控制人可以对董事会人事聘任决议设置批准程序。
3、挂牌公司向全国股转系统提交重大资产重组停牌申请材料应当由主办券商加盖公章并发表审查意见。
4、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。
5、公司持有的本公司股份不得分配利润，如回购库存股。当实施权益分派的股本基数与总股本不一致时，除权除息参考价应以总股本为基准进行摊薄计算。
6、挂牌公司控股股东最近12个月被全国股转公司采取纪律处分的，董事会不得按照年度股东大会授权实施授权发行。
7、发行人按照《公众公司办法》第四十七条规定发行股票的，申请人在提交发行申请材料时无需向全国股转公司提交法律意见书。
8、挂牌公司终止实施权益分派的，应召开董事会、股东大会审议终止实施权益分派的议案，并在董事会决议后及时以临时公告的形式披露终止原因和审议情况。
9、为证券期货业提供信息技术服务的供应商的诚信信息会被记入诚信档案。
10、采用做市交易方式的股票，全国股转系统接受投资者限价申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00。
参考答案：
【一、单选题】
1~5 DDDAD 6~10 CCDCC
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【二、多选题】
1 AC 2 ACD 3 ABCD 4 ABC 5 ABCD
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【三、判断题】
1 错 2 错 3 错 4 对 5 对
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