董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单选题参考答案见试卷末尾
1、以下哪种定价方式需要投资者报价同时申购？（）
A.直接定价
B.竞价
C.询价
D.都需要
2、主承销商提交（）后，全国股转公司两日内无异议的，主承销商可启动发行。
A.询价公告
B.发行公告
C.招股文件
D.发行与承销方案
3、董事（）对定期报告签署书面确认意见。
A.不得以任何理由拒绝
B.经董事会审议后可以拒绝
C.经监事会审议后可以拒绝
D.经股东大会审议后可以拒绝
4、董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当（）。
A.以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险
B.延迟披露
C.由股东会形成决议并披露，同时说明具体原因和存在的风险
D.由审计委员会形成决议并披露，同时说明具体原因和存在的风险
5、对于发行人股东超200人的定向发行股票，下列说法中正确的是（）。
A.应在股东大会审议通过后2个交易日内发布认购公告
B.应在验资完成后10个交易日内报证监会核准
C.证监会核准后可以直接发行，无需再向全国股转系统提交登记申请文件
D.可以申请一次核准，分期发行
6、全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的（）个交易日内做出是否予以确认的决定。
A.1
B.2
C.3
D.4
7、在申请初始登记业务时，挂牌公司需核实股东证券账户的账户名称、身份证件号码、证券账户号码，确保这些信息应在以下哪些材料中一致？（）（1）挂牌公司向全国股转公司申报的股份初始登记明细表（2）挂牌公司在中国结算网上业务平台提交的申报明细数据（3）在中国结算网上业务平台上传的公开转让说明书（4）在全国股转公司网站披露的公开转让说明书。
A.（1）（2）（3）
B.（1）（2）（3）（4）
C.（1）（2）（4）
D.（1）（3）（4）
8、关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是（）。
A.市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近一年研发投入占营业收入比例不低于8%
B.市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近一年研发投入占营业收入比例不低于10%
C.市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%
D.市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于10%
9、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，应当（）。
A.履行保密义务
B.买卖该公司的证券
C.泄露该信息
D.建议他人买卖该证券
10、以下哪项不属于全国股转公司可以对发生异常交易行为的投资者从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分的情形？（）
A.投资者最近六个月内曾被全国股转公司非现场调查
B.投资者在一段时间内连续实施异常交易行为
C.投资者同时对多只股票实施异常交易行为
D.投资者最近六个月内曾因内幕交易受到行政处罚
11、对于需要编制合并财务报表的挂牌公司，以下不属于年度报告应当包括的内容是（）。
A.财务报表附注
B.审计报告正文
C.母公司财务报表
D.参股公司财务报表
12、发行人应当最迟于（）披露定向发行认购公告。
A.缴款起始日前的2个交易日
B.缴款起始日前的1个交易日
C.缴款起始日
D.股东大会决议公告日
13、不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的下列主体中，可以直接参与基础层发行人股票定向发行（发行对象不确定）的是（）。
A.未认定为核心员工的核心技术人员
B.员工持股平台
C.实缴资本150万元的合伙企业
D.银行理财产品
14、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，股份有限公司连续（）日以上单独或者合计持有公司（）%以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。
A.90，3
B.90，1
C.90，10
D.180，1
15、对于申请紧急停牌的挂牌公司，应在第一时间向（）报告。
A.全国股转公司
B.证监会
C.当地证监局
D.当地政府
16、做市交易股票因做市商不足2家，而被停牌时，停牌期间，挂牌公司应当每（）个交易日在指定网站发布一次提示性公告。
A.1
B.2
C.5
D.10
17、挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行的股份应当不少于（）万股，发行对象不应少于（）人。
A.100，100
B.100，200
C.200，100
D.200，200
18、全国股转系统对到价的限价申报即时与做市申报进行成交；如有2笔以上做市申报到价的，按照（）原则成交。
A.时间优先、数量优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、数量优先
D.价格优先、时间优先
19、以下不属于固定资产的是（）。
A.房屋及建筑物
B.机器设备
C.土地使用权
D.电子设备
20、以下不属于股东大会作出定向发行决议时，必须明确的事项（）。
A.本次发行股票的种类和数量（数量上限）
B.定价方式或发行价格（区间）
C.缴款期限
D.现有股东优先认购安排
21、某挂牌公司办理解除限售业务，根据中国结算通知要求，拟于9月30日（周五）在全国股转公司发布股份解除限售公告，则其解除限售股份的可转让日最早可以定在（）。（注：10月1-7日为法定节假日，10月8日为周六，10月9日为周日，但8日、9日均为工作日）。
A.10月3日
B.10月10日
C.10月11日
D.10月12日
22、通过股票发行方式进行挂牌公司收购的，事实发生之日为（）。
A.董事会决议通过股票定向发行说明书之日
B.股东大会决议通过之日
C.全国股转公司同意收购事项之日
D.收购事项完成之日
23、挂牌公司由（）负责信息披露管理事务。
A.董事长
B.总经理
C.财务负责人
D.信息披露事务负责人
24、根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》（财政部税务总局证监会公告2019年第78号），持股期限在1个月以上至1年（含1个年）的挂牌公司个人股东，其股息红利所得，按（）计算应纳税所得额。（个人所得税率为20%）。
A.25%
B.50%
C.75%
D.100%
25、发行后股东人数超过200人的发行人应当在（）发布认购公告。
A.股东大会审议通过发行方案后
B.证监会核准后
C.董事会审议通过发行方案后
D.向证监会提交申请行政核准的材料后
26、为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。
A.发行人、主办券商、存放募集资金的商业银行
B.主办券商、会计师事务所、存放募集资金的商业银行
C.发行人、主办券商、律师
D.发行人、主办券商、会计师事务所
27、下述情形中不符合规定的是（）。
A.经股东大会同意，挂牌公司向非关联方供应商提供担保
B.挂牌公司高级管理人员因个人购房需要，向公司借款
C.公司总经理出差向公司支取备用金
D.挂牌公司向子公司提供借款支持
28、下列表述不正确的是（）。
A.如果在挂牌公司实际执行中日常性关联交易金额超出本年度日常性关联交易预计总金额的，挂牌公司应当就超出金额所涉及事项履行相应审议程序并披露
B.挂牌公司的关联交易是指挂牌公司或者其控股子公司等其他主体与公司关联方发生的可能引致资源或者义务转移的事项
C.挂牌公司母公司的高级管理人员属于挂牌公司的关联方
D.挂牌公司股东大会审议关联交易事项时，可视情况考虑是否执行表决权回避制度
29、下列表述正确的是（）。
A.公共媒体传播的消息可能或者已经对公司股票转让价格产生较大影响的，可自主决定是否发布澄清公告
B.限售股份在解除转让限制后，挂牌公司应当披露相关公告或履行相关手续
C.精选层挂牌公司持股5%以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员计划减持股份的，在减持时间区间内，上述主体在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况
D.对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，无需履行披露义务
30、关于重大资产重组计算标准，下列说法错误的是（）。
A.购买股权资产，且导致公众公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准，资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为准
B.出售股权资产，且导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额分别以被投资企业的资产总额以及净资产额为准
C.购买股权资产，未导致公众公司取得被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额分别以被投资企业的资产总额、资产净额与成交金额较高者为准
D.出售股权资产，未导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额均以该股权的账面价值为准
二、多选题参考答案见试卷末尾
1、控股股东、实际控制人不得（）。
A.违反法律法规、业务规则和公司章程干预挂牌公司的正常决策程序
B.对股东大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置批准程序
C.干预高级管理人员正常选聘程序
D.越过股东大会、董事会直接任免高级管理人员
2、全国股转系统的联合惩戒措施包括（）。
A.限制挂牌
B.限制股票发行
C.限制重大资产重组
D.限制收购挂牌公司
3、创新层挂牌公司出现下列处罚情形中，触发创新层即时调出情形的有（）。
A.进层后分别因不同事项受到全国股转公司累计公开谴责达到2次，且时间间隔不超过24个月
B.被中国证监会及其派出机构处以罚款处罚
C.受到刑事处罚
D.其他三项都是
4、下列人员在公开发行后需要进行股份限售的是（）。
A.发行人控股股东的朋友A，持有发行人5%的股份
B.发行人控股股东的朋友B，持有发行人10%的股份
C.发行人实际控制人的儿子C，持有发行人5%的股份
D.发行人股东D持有发行人5%的股份，同时其个人独资企业持有发行人5%的股份
5、关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。
A.挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见
B.、独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
C.如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见
D.挂牌公司应当在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露
6、全国股转系统的股票做市和竞价交易时间为每周一至周五的（）。
A.9:00-11:30
B.9:00-9:30
C.9:15-11:30
D.13:00-15:00
7、业务创新试点申请人的诚信档案中有被证监会行政处罚的记录的，证监会在审批时可以采取哪些措施（）。
A.不予审批
B.在申请人能够证明该行政处罚与业务创新明显无关的情况下，予以审批
C.直接审批，申请人是否被行政处罚不影响业务创新试点的审批
D.暂缓审批
8、某公司2017年6月1日召开创立大会暨2017年第一次临时股东大会，大会选举产生第一届董事会，第一届董事会通过选举产生董事长王某，下面对公司董事长任职及职责描述正确的是（）。
A.董事长王某提名职工监事孙某
B.董事长王某计划召集第一届董事会第二次会议
C.董事长王某任命张某为公司总经理
D.董事长王某主持股东大会
9、下列关于精选层即时退出的情形，说法正确的是（）。
A.精选层挂牌公司出现连续60个交易日股票收盘价均低于每股面值的，全国股转公司即时将其调出精选层
B.精选层挂牌公司更正往年财务报告发现触发当年的定期退出情形的，全国股转公司定期将其调出精选层
C.精选层挂牌公司未能在会计年度结束之起4个月内编制并披露年度报告的，全国股转公司定期将其调出精选层
D.精选层挂牌公司连续60个交易日股东人数均少于200人的，全国股转公司即时将其调出精选层
10、（）不得在挂牌公司挂牌后新增同业竞争。
A.控股股东
B.实际控制人
C.高级管理人员
D.控股股东、实际控制人控制的企业
三、判断题参考答案见试卷末尾
1、投资者通过股票发行进行挂牌公司收购的，不视为协议收购，不适用协议收购过渡的相关规定。
2、挂牌公司发生“提供财务资助”和“委托理财”等事项，应当以发生额作为成交金额。
3、购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上，构成重大资产重组。
4、在计算是否达到权益变动报告的披露要求时，投资者及其一致行动人在挂牌公司中拥有的权益应该合并计算。
5、挂牌公司未能在规定时限内编制并披露半年度报告的，将被给予公开谴责的纪律处分，并记入诚信档案。
6、股东大会是公司的权力机构，董事会对股东大会负责并执行股东大会的决议。
7、发行人收到全国股转公司出具的同意其股票在精选层挂牌函后，应当及时披露进入精选层的提示性公告。
8、全国股转系统在交易时间内因故停市，交易时间按同时长顺延。
9、全国股转公司受理发行人申请文件后至中国证监会作出核准决定前，发行人无需对预先披露的公开发行说明书等文件予以更新并披露。
10、通过股票定向发行方式进行挂牌公司收购的，可以豁免收购人聘请财务顾问。
参考答案：
【一、单选题】
1~5 BDAAD 6~10 CBCAA
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【二、多选题】
1 ABCD 2 ABCD 3 AC 4 BCD 5 ABCD
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【三、判断题】
1 对 2 对 3 对 4 对 5 对
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