董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单选题参考答案见试卷末尾
1、下列关于创新层挂牌公司降层情形的说法中，正确的是（）。
A.连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值
B.连续120个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值
C.连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股净资产
D.连续120个交易日，股票每日收盘价均低于每股净资产
2、董事与董事会会议决议事项有关联关系的应回避表决。董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过，出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项（）。
A.暂停审议
B.否决
C.提交监事会审议
D.提交股东大会审议
3、收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起（）年内不得收购公众公司。
A.1
B.2
C.3
D.4
4、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.一倍以上三倍以下
B.一倍以上五倍以下
C.一倍以上十倍以下
D.三倍以上十倍以下
5、下列关于证券账户的说法中，错误的是（）。
A.证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体
B.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成
C.一码通账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及其变动的具体情况
D.子账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户
6、根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定，属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
A.自查发现但未主动报告的
B.未采取有效措施消除不良影响的
C.未积极配合全国股转公司实施相关措施的
D.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
7、下列哪类人员可以担任监事？（）
A.董事长
B.总经理
C.职工代表
D.独立董事
8、挂牌公司（）应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需的资料。
A.董事
B.监事
C.生产人员
D.研发人员
9、某次重大资产重组涉及发行股份，控股股东以资产认购，其取得的股份自发行结束之日起（）个月内不得转让。
A.3
B.6
C.12
D.36
10、采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，每次集中撮合前（）分钟，交易主机不接受撤销申报；在其他接受申报的时间内，申报可以撤销。
A.1
B.3
C.5
D.10
11、采取做市交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（）
A.投资者与做市商进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价
B.投资者与做市商合谋影响股票收盘价
C.投资者频繁进行反向交易，影响股票成交量
D.投资者申报一笔后发现有误，立刻撤单
12、公司董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.全部
13、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
14、以下关于信息披露系统说法正确的是（）。
A.主办券商在选择公告类别时，应根据信息披露文件的性质和内容审慎选择所属的一级公告类别和二级公告类别
B.挂牌公司发布更正公告或补发公告的，对于更正后公告和补发公告，主办券商无需选择对应公告类别进行报送
C.已披露的信息披露文件经申请可以进行撤销
D.挂牌公司披露权益分派预案公告，无须准备XBRL文件
15、关于全国股转公司在信息披露中的职责，以下错误的是（）。
A.全国股转公司作为市场的自律管理机构，履行自律管理职责
B.对未披露的文件进行审查
C.制定相关信息披露规则
D.在信息披露之后对披露的文件进行审查
16、关于股份有限公司股东大会，下列说法正确的是（）。
A.临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项
B.股东大会可以对会议通知中未列明的事项作出决议
C.股东应亲自出席股东大会，不可以委托代理人出席股东大会会议
D.董事会在收到临时提案后可以不通知其他股东，直接将该临时提案提交股东大会审议
17、董事、高级管理人员违反忠实义务所得的收入归（）所有。
A.全体股东
B.公司
C.董事会
D.监事会
18、精选层、创新层挂牌公司应当指定（）担任投资者关系管理的负责人。
A.董事长
B.董事会秘书
C.执行董事
D.监事会主席
19、对于发行对象不确定的股票定向发行，以下对象中可以直接参与发行人股票定向发行认购的是（）。
A.挂牌前成立的持股平台
B.公司核心技术人员
C.公司原股东
D.认缴出资200万元以上的合伙企业
20、发行人完成股票定向发行后因实际经营需要拟改变募集资金用途，以下说法正确的有（）。
A.经董事会授权，总经理可以在一定额度内自主决策
B.经股东大会授权，董事会审议通过相关改变募集资金用途的议案
C.董事会审议通过后经过股东大会审议通过
D.经股东大会授权，总经理可以在一定额度内自主决策
21、发生异常交易行为的投资者出现以下哪种情形，全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分？（）
A.参与无价格涨跌幅限制的股票交易的
B.挂牌公司控股股东发生异常交易行为的
C.最近六个月内曾因违规行为被当地证监局实施自律监管措施的
D.拒不配合全国股转公司采取监管措施的
22、以下重大资产重组中，应当向中国证监会申请核准的是（）。
A.公众公司现金购买资产构成重大资产重组，且股东人数超过200人
B.公众公司出售资产构成重大资产重组，且股东人数超过200人
C.公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计不超过200人的重大资产重组
D.公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组
23、根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会作出决议，应由（）。
A.出席会议的董事过半数通过
B.出席会议的董事2／3以上通过
C.全体董事的过半数通过
D.全体董事的2／3以上通过
24、在挂牌公司收购中，需要聘请律师出具法律意见书的为（）。
A.仅收购人
B.仅挂牌公司
C.挂牌公司和收购人
D.两者都不需要
25、关于发行人在股票定向发行涉及失信联合惩戒，下列表述错误的是（）。
A.发行人或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票定向发行
B.发行人股票定向发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
C.失信联合惩戒对象不得收购发行人
D.失信联合惩戒对象可以担任发行人董事、监事和高级管理人员
26、在做市交易方式下，某挂牌股票即时行情的做市商最优卖出价格为5元，此时，投资者发出6元的买入限价委托，假设投资者此笔委托顺利成交，则成交价格应为（）。
A.5元
B.5.5元
C.6元
D.不确定
27、公司应当定期向（）披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。
A.董事长
B.监事会主席
C.股东
D.全体员工
28、以下哪一个不属于挂牌公司监管制度体系中的部门规章？（）
A.《非上市公众公司监督管理办法》
B.《非上市公众公司收购管理办法》
C.《证券法》
D.《非上市公众公司重大资产重组管理办法》
29、以下哪一项不属于《证券法》修订后的公开市场（）。
A.中小板
B.科创板
C.全国股转系统
D.区域性股权市场
30、挂牌公司披露年度报告，下列（）指标应在“第三节会计数据和财务指标摘要”盈利能力部分列示。
A.加权平均净资产收益率
B.归属于挂牌公司股东的净资产
C.应收账款周转率
D.营业收入增长率
二、多选题参考答案见试卷末尾
1、全国股转公司在各市场层级的差异化制度安排包括（）。
A.投资者适当性标准
B.股票交易方式
C.发行融资制度
D.公司治理和信息披露要求
2、关于股票复牌的说法，错误的有（）。
A.股东大会审议否决公司股票终止挂牌议案，应当及时向全国股转公司申请股票复牌
B.挂牌公司决定取消主动终止挂牌，董事会审议通过取消主动终止挂牌议案后应当及时向全国股转公司申请股票复牌
C.全国股转公司受理挂牌公司主动终止挂牌申请后，挂牌公司决定取消终止挂牌的，股东大会审议通过取消主动终止挂牌议案后应及时向全国股转公司申请股票复牌
D.全国股转公司受理挂牌公司主动终止挂牌申请后，挂牌公司决定取消终止挂牌的，全国股转公司受理取消主动终止挂牌申请后挂牌公司应当及时申请股票复牌
3、挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现下列情形的，挂牌公司不得进入创新层（）。
A.挂牌公司现任董事长被立案侦查，尚无明确结论意见
B.挂牌公司存在欺诈发行、重大信息披露违法行为
C.挂牌公司控股股东存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
D.挂牌公司实际控制人存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为
4、全国股转系统接受下列类型的市价申报（）。
A.对手方最优价格申报
B.本方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.最优5档即时成交剩余转限价申报
5、根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，目前挂牌公司属于（）的，应当暂停股票发行、重大资产重组等相关业务。
A.融资担保公司
B.融资租赁公司
C.典当公司
D.商业保理公司
6、采取连续竞价交易方式的股票交易中，以下哪些属于全国股转公司重点监控的异常交易行为？（）
A.做市商与特定投资者进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价
B.通过密集申报，导致股票成交价格明显上涨的
C.无价格涨跌幅限制的股票，申报价格明显异常的
D.与涉嫌关联的证券账户之间频繁交易，影响股票成交价格的
7、收购公众公司的过程中，下列构成被收购公司的董事、监事、高级管理人员的义务和责任的包括（）。
A.应当公平对待收购本公司的所有收购人
B.被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益
C.必要时，可以对收购设置障碍，以获取更优的谈判筹码
D.不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助
8、挂牌公司分层管理遵循（）原则。
A.市场化
B.公平
C.公开
D.公正
9、下列关于收购人持有股份锁定期的说法正确是（）。
A.因司法判决导致收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后12个月内不得转让
B.收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制
C.挂牌公司第一大股东或实际控制人的一致行动人增加，但第一大股东或实际控制人未发生变化的，对新增一致行动人所持有的股份自其成为一致行动人之日起12个月内不得转让
D.因国有股行政划转或者变更、继承取得股份导致收购人成为第一大股东或实际控制人的，其所持有的股份不受12个月锁定期限制
10、《公司法》对于公司章程的规定中，以下说法正确是（）。
A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记
B.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记
C.公司章程记载的经营范围中，属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准
D.修改公司章程应当经股东大会审议通过
三、判断题参考答案见试卷末尾
1、自可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后7个交易日内，挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票。
2、发行人拟向不特定对象公开发行股份的，向中国结算北京分公司申请办理股份登记时，根据业务收费标准，股份登记费按所登记的股本面值的1‰收取。
3、股份有限公司董事会成员中，应当有公司职工代表，职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
4、公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。
5、大宗交易只在每个交易日的15:00至15:30期间进行成交确认。
6、挂牌公司除日常性关联交易之外的其他关联交易，必须经过股东大会审议并单独披露。
7、收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为的，不得收购公众公司。
8、经全国股转公司许可使用交易信息的机构和个人，未经同意不得将交易信息提供给其他机构和个人使用或予以传播。
9、创新层挂牌公司未能在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告的，应当被调出创新层。
10、挂牌公司原来并不符合精选层的进入条件，但依据虚假材料进入的，全国股转公司应当即时将其调出精选层。
参考答案：
【一、单选题】
1~5 ADBCC 6~10 DCACB
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【二、多选题】
1 ABCD 2 BCD 3 ABCD 4 ABCD 5 ABCD
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【三、判断题】
1 错 2 错 3 错 4 对 5 对
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